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2025年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》试题含答案

一、选择题（每题2分，共40分）

1.以下哪项不属于证券市场的法律法规体系？（D）

A.证券法

B.证券投资基金法

C.公司法

D.刑法

答案：D

2.证券市场的监管机构是（A）。

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.中国人民银行

D.国务院国资委

答案：A

3.以下哪项不是证券发行与承销业务的主要内容？（D）

A.证券发行

B.证券承销

C.证券包销

D.证券交易

答案：D

4.以下哪种情形下，股份有限公司可以申请股票上市？（B）

A.公司成立不满3年

B.公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过3000万元

C.公司总股本不足3000万元

D.公司最近1个会计年度净利润为负数

答案：B

5.以下哪个不属于证券交易中的内幕信息？（D）

A.公司的经营方针和经营范围的重大变化

B.公司发生重大亏损或者重大损失

C.公司涉及重大诉讼、仲裁，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响

D.公司股票的市场价格

答案：D

6.以下哪个不属于操纵证券市场的行为？（C）

A.虚假交易

B.相互串通

C.证券投资咨询

D.洗盘

答案：C

7.以下哪种情形下，不得转让股票？（A）

A.董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%

B.股东大会同意转让

C.股东名册变更

D.公司减资

答案：A

8.以下哪个不属于证券公司的业务范围？（D）

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.保险代理

答案：D

9.以下哪个不属于证券公司应当向客户承担的义务？（C）

A.提供符合条件的证券交易场所

B.保证客户交易安全

C.向客户推荐股票

D.及时向客户报告交易结果

答案：C

10.以下哪个不属于证券公司的合规管理职责？（D）

A.制定和实施合规管理制度

B.检查合规管理实施情况

C.对合规管理中出现的问题进行纠正

D.参与公司经营决策

答案：D

11.以下哪个不属于证券公司分支机构的管理要求？（C）

A.分支机构应当具备证券业务经营资格

B.分支机构应当有符合任职资格的人员

C.分支机构可以独立承担法律责任

D.分支机构应当建立健全内部控制制度

答案：C

12.以下哪个不属于证券公司应当向投资者披露的信息？（B）

A.公司的基本情况

B.公司的内部管理信息

C.公司的业务经营信息

D.公司的财务状况

答案：B

13.以下哪个不属于证券公司应当在年度报告中披露的信息？（D）

A.公司的基本情况

B.公司的经营业绩

C.公司的财务状况

D.公司的内部管理信息

答案：D

14.以下哪个不属于证券公司应当在临时报告中披露的信息？（C）

A.公司的经营方针和经营范围的重大变化

B.公司发生重大亏损或者重大损失

C.公司的内部管理信息

D.公司涉及重大诉讼、仲裁

答案：C

15.以下哪个不属于证券公司应当向监管部门报告的信息？（D）

A.公司的经营状况

B.公司的财务状况

C.公司的合规管理情况

D.公司的内部管理信息

答案：D

16.以下哪个不属于证券公司应当向客户报告的信息？（B）

A.证券交易结果

B.证券投资顾问的推荐股票

C.证券交易风险提示

D.证券交易费用

答案：B

17.以下哪个不属于证券公司应当建立的内部控制制度？（D）

A.风险管理制度

B.合规管理制度

C.信息披露制度

D.股东大会制度

答案：D

18.以下哪个不属于证券公司应当进行合规审核的事项？（C）

A.公司的规章制度

B.公司的对外担保

C.公司的内部管理信息

D.公司的对外投资

答案：C

19.以下哪个不属于证券公司应当进行风险控制的事项？（D）

A.证券交易风险

B.信用风险

C.市场风险

D.公司的内部管理信息

答案：D

20.以下哪个不属于证券公司应当向客户承担的赔偿责任？（B）

A.因证券公司的过错导致客户损失

B.因市场波动导致客户损失

C.因证券公司的欺诈行为导致客户损失

D.因证券公司的违规行为导致客户损失

答案：B

二、案例分析题（每题10分，共30分）

1.甲公司是一家上市公司，2019年度净利润为5000万元。2020年3月，甲公司拟进行增发股票，增发价格为10元/股，预计募集资金4亿元。请问甲公