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2025年证券从业资格考试真题汇编

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一个符合题意）

1.证券公司为客户开立信用证券账户，应当遵循的原则是（）。

A.客户自愿原则

B.收益最大化原则

C.风险最小化原则

D.监管机构指定原则

2.根据我国《公司法》，股份有限公司的发起人人数不得少于（）人。

A.2

B.3

C.5

D.10

3.下列关于证券交易信息的说法，正确的是（）。

A.证券交易信息仅包括证券交易价格信息

B.证券交易信息不包括证券交易量的信息

C.证券交易信息是投资者做出投资决策的重要依据

D.证券交易信息的发布没有任何时效性要求

4.我国证券公司从事资产管理业务的，其资本净额与其资产管理规模的比例不得低于（）。

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

5.下列金融工具中，不属于衍生品的是（）。

A.期货合约

B.期权合约

C.股票

D.互换合约

6.投资者买卖证券时，通过证券公司设立的证券交易结算资金账户划转资金的行为称为（）。

A.证券登记

B.证券托管

C.证券存管

D.证券清算

7.根据《证券发行与承销管理办法》，向不特定合格投资者发行的证券，发行人应当在发行前将发行文件报送（）注册。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.证券登记结算机构

8.下列关于市场有效理论的表述，错误的是（）。

A.在有效市场中，证券价格能够充分反映所有可获得的信息

B.在有效市场中，投资者无法通过分析公开信息获得超额收益

C.市场有效理论认为市场存在大量的有信息优势的投资者

D.弱式有效市场意味着技术分析在市场中无效

9.证券公司为客户提供的融资融券服务中，客户向证券公司融入资金购买证券的行为称为（）。

A.融券

B.融资

C.卖空

D.多头

10.下列关于公司型基金的说法，正确的是（）。

A.公司型基金不具有独立法人资格

B.公司型基金的资金投向主要为债券

C.公司型基金的投资者既是基金持有人也是基金公司股东

D.公司型基金的投资策略通常较为保守

11.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.5

D.10

12.下列关于证券公司内部控制的说法，错误的是（）。

A.证券公司内部控制应当贯穿业务活动的始终

B.证券公司内部控制应当覆盖所有风险点

C.证券公司内部控制仅由公司管理层负责建立和实施

D.证券公司内部控制的目标是保证公司业务合规、风险可控

13.证券交易所以外的证券交易场所称为（）。

A.证券交易所

B.场外交易市场

C.竞价交易市场

D.挂牌交易市场

14.根据《中华人民共和国证券法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。

上述条款体现的证券立法原则是（）。

A.禁止垄断原则

B.分业经营原则

C.强制信息披露原则

D.商业银行监管原则

15.下列关于债券信用评级的说法，错误的是（）。

A.债券信用评级是评估债券发行人违约风险的行为

B.债券信用评级结果通常用等级表示

C.债券信用评级机构应当独立、客观、公正

D.债券信用评级结果对投资者的投资决策没有影响

16.证券公司从事资产管理业务，其投资人员中，具有3年以上证券投资经验的人员应当不低于（）人。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.3/4

17.下列关于证券公司客户交易结算资金的说法，正确的是（）。

A.证券公司可以挪用客户交易结算资金

B.客户交易结算资金应当存放在证券公司指定存管银行

C.客户交易结算资金不属于客户的财产

D.证券公司对客户交易结算资金负有保管义务

18.证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》的规定采用包销或者代销方式。

上述条款体现的