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证券从业考试真题及答案(2)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券交易中的委托指令类型？()

A.买价委托

B.卖价委托

C.随机价格委托

D.索价委托

2.下列关于证券市场基本分析的说法，错误的是？()

A.基本分析关注公司的基本面

B.基本分析可以预测公司的长期表现

C.基本分析不包括技术分析

D.基本分析主要用于股票投资

3.证券经纪商在进行证券自营买卖时，不得将其自营账户与哪些账户混淆使用？()

A.客户账户

B.自营账户

C.债券账户

D.交易账户

4.以下哪项不是证券交易的主要参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.政府机构

D.自然人

5.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.信息传递

6.下列关于证券交易规则的描述，正确的是？()

A.证券交易可以完全自由进行，不受任何规则限制

B.证券交易必须遵循公开、公平、公正的原则

C.证券交易规则由交易参与者自行制定

D.证券交易规则由政府机构单独制定

7.证券公司的自营业务与经纪业务相比，主要区别在于？()

A.业务性质不同

B.交易对象不同

C.风险控制不同

D.收入来源不同

8.下列关于证券投资咨询业务的说法，错误的是？()

A.证券投资咨询业务是证券市场的重要组成部分

B.证券投资咨询业务只能由证券公司提供

C.证券投资咨询业务需要遵守相关法律法规

D.证券投资咨询业务可以为投资者提供投资建议

9.证券市场监管的主要目的是？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场发展

D.以上都是

10.以下哪项不属于证券交易中的风险类型？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.政策风险

二、多选题(共5题)

11.证券公司的自营业务管理应当遵循以下哪些原则？()

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.效率原则

E.安全原则

12.以下哪些属于证券市场的主要功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.交易流通

E.信息披露

13.证券投资咨询机构及其投资咨询人员从事证券投资咨询业务，不得从事以下哪些行为？()

A.编造、传播虚假信息，误导投资者

B.从事内幕交易或利用未公开信息进行交易

C.捏造或者散布谣言，扰乱证券市场

D.接受他人委托买卖证券，并收取佣金

E.向投资者承诺投资收益

14.证券市场监管的目的是什么？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场稳定发展

D.防范金融风险

E.监督证券公司经营

15.证券经纪业务的风险主要包括哪些方面？()

A.信用风险

B.流动性风险

C.市场风险

D.操作风险

E.法律风险

三、填空题(共5题)

16.证券交易中的‘T+0’交易制度是指投资者在交易当天可以进行的操作次数最多为______次。

17.证券发行市场中，首次公开发行的简称是______。

18.在证券投资分析中，宏观经济分析主要关注______等因素对证券市场的影响。

19.证券经纪商在执行客户的委托指令时，应确保委托指令的______得到遵守。

20.根据我国《证券法》规定，证券公司从事证券自营业务的最低注册资本应当为______亿元人民币。

四、判断题(共5题)

21.证券交易中的市价委托是指按照市场价格即刻成交的委托方式。()

A.正确B.错误

22.证券公司可以同时经营证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

23.证券投资咨询机构及其投资咨询人员不得利用内幕信息为他人提供证券投资咨询服务。()

A.正确B.错误

24.证券市场监管的目的是为了降低证券市场的风险。()

A.正确B.错误

25.证券公司进行证券自营业务时，其自有资金和客户资金应当分开管理。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券市场的基本功能及其在经济活动中的作用。

27.试比较证券自营业务与经纪业务的异同点。

28.如何判断一个证券投资咨询机构的合规性？

29.为什么说证券市场监管对经济发展具有重要意义？

30.请说明