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证券从业历年考试真题及答案汇总

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

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一、单选题(共10题)

1.证券公司从事证券自营业务时，其资金来源应当是？()

A.证券公司自有资金

B.客户资金

C.银行贷款

D.上市募集资金

2.以下哪项不是证券公司合规管理的核心内容？()

A.合规文化建设

B.合规制度体系

C.合规风险识别与评估

D.财务报告

3.关于证券市场中的“信息披露”制度，以下哪项描述是正确的？()

A.信息披露是强制性的，所有信息公开透明

B.信息披露是自愿性的，公司可以自主决定披露哪些信息

C.信息披露是强制性的，但公司可以选择不披露部分信息

D.信息披露是自愿性的，但公司必须披露所有信息

4.证券经纪业务中，客户的交易指令可以通过以下哪种方式下达？()

A.电话

B.网络平台

C.证券公司营业部柜台

D.以上都是

5.证券公司开展证券投资顾问业务，应当具备以下哪项条件？()

A.具备证券投资咨询业务资格

B.具备证券经纪业务资格

C.具备证券自营业务资格

D.具备证券资产管理业务资格

6.证券市场中的“做市商制度”是指？()

A.证券公司通过交易大厅进行交易

B.证券公司作为市场中介，提供买卖双向报价

C.证券公司只提供买方报价或只提供卖方报价

D.证券公司直接参与证券发行

7.以下哪项不属于证券市场的监管措施？()

A.信息披露监管

B.交易监管

C.证券公司业务监管

D.证券市场指数编制

8.证券市场的“涨跌停板制度”是为了什么目的？()

A.防止市场操纵

B.抑制投机行为

C.维护市场秩序

D.以上都是

9.证券公司开展资产管理业务时，应当遵守以下哪项原则？()

A.自愿原则

B.公平原则

C.公开原则

D.以上都是

10.以下哪项不属于证券公司的合规风险？()

A.法律风险

B.违规风险

C.信用风险

D.操作风险

二、多选题(共5题)

11.证券公司开展资产管理业务时，需要遵循以下哪些原则？()

A.客户利益优先原则

B.公平公正原则

C.信息披露原则

D.合规经营原则

E.风险控制原则

12.以下哪些属于证券市场的自律组织？()

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.证券公司

E.投资者保护基金

13.证券公司在内部控制中，应当重点关注以下哪些方面？()

A.信息系统安全

B.人力资源管理

C.财务报告的真实性

D.交易风险控制

E.合规风险管理

14.证券投资顾问业务中，证券投资顾问应当具备以下哪些能力？()

A.证券市场分析能力

B.投资策略制定能力

C.客户沟通能力

D.风险评估能力

E.法律法规知识

15.以下哪些行为属于证券市场的操纵行为？()

A.利用内幕信息交易

B.编造并传播虚假信息

C.虚假申报

D.恶意操纵股价

E.证券公司违规交易

三、填空题(共5题)

16.证券公司开展证券经纪业务，应当具备中国证监会颁发的__。

17.证券市场的基本功能包括__、__和__。

18.证券市场的投资者保护基金是由__、__和__共同缴纳的。

19.证券交易中的“涨跌停板制度”是为了__。

20.证券公司的合规风险管理包括对__、__和__等方面的管理。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的自营业务资金可以用于向客户提供融资。()

A.正确B.错误

22.证券市场中的“做市商制度”可以提高市场的流动性。()

A.正确B.错误

23.证券投资顾问提供的服务仅限于投资建议，不涉及资金管理。()

A.正确B.错误

24.证券市场的涨跌停板制度是为了限制投机行为。()

A.正确B.错误

25.证券公司开展资产管理业务时，客户资金的安全完全由证券公司负责。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券公司在合规管理中应遵循的基本原则。

27.什么是证券市场的“做市商制度”？它有哪些作用？

28.证券公司开展资产管理业务时，如何确保客户资产的安全？

29.请说明证券市场中的“涨跌停板制度”是如何运作的？它有什么影响？

30.证券公司如何进行内部控制，以防止合规风险？

证券从业历年考试真题及答案