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工业互联网平台数据垄断行为合规自查指南

合同编号：__________

工业互联网平台数据垄断行为合规自查指南

第一章总则

第一条目的与依据

本指南旨在为工业互联网平台运营主体提供数据垄断行为合规性自查的框架与指引，依据《中华人民共和国反垄断法》《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》及相关法律法规制定，以防范和化解数据垄断风险，促进数据要素市场健康有序发展。

第二条适用范围

本指南适用于工业互联网平台运营者、数据处理者、数据使用者及其他相关主体，涵盖数据收集、存储、处理、交易、跨境传输等全生命周期活动中的垄断行为自查要点。

第三条自查原则

（一）合法合规原则：自查活动应遵循法律法规及政策要求，确保数据活动具有合法性基础；

（二）全面覆盖原则：自查内容应覆盖平台数据资源的所有环节，包括但不限于数据类型、处理方式、交易行为等；

（三）动态调整原则：自查标准需根据法律法规更新及业务发展进行周期性复核。

第二章数据垄断行为界定

第四条数据垄断行为类型

（一）数据排他性垄断：通过技术绑定、格式兼容性限制等手段，阻碍用户使用竞争对手提供的同类数据产品或服务；

（二）数据控制权滥用：利用控制海量数据资源，无正当理由拒绝交易、限定交易或搭售其他产品；

（三）数据标准垄断：制定并强制执行非必要的技术标准或接口协议，排除、限制竞争行为；

（四）数据定价垄断：对基础数据资源或数据服务采取掠夺性定价或价格歧视，排除潜在竞争者。

第五条数据垄断判定标准

（一）市场份额标准：在特定数据市场占有超过50%市场份额，且存在显著市场控制力；

（二）行为效果标准：通过数据垄断行为导致市场进入壁垒显著提高、创新活力抑制或消费者选择权受损；

（三）滥用行为关联性：数据控制权与垄断行为之间存在直接因果关系。

第三章自查核心内容

第六条数据资源基础信息核查

（一）数据分类分级：对照《数据安全管理办法》要求，核查核心数据、重要数据及一般数据的边界划分是否清晰；

（二）数据来源合法性：验证原始数据采集方式是否获得用户明确授权，敏感数据获取是否履行告知同意程序；

（三）数据持有规模：统计平台持有量级的数据资源清单，包括工业设备参数、生产工艺数据、供应链信息等。

第七条数据处理活动合规性审查

（一）处理目的正当性：核查数据处理目的是否与收集时声明一致，是否存在超出用户预期范围的数据二次开发；

（二）算法透明度：审查数据模型训练过程是否排除偏见性算法，模型决策机制是否可接受司法审查；

（三）匿名化处理：验证个人数据匿名化技术是否满足《个人信息保护法》第十七条要求，实现“无法识别特定个人且不能被复原”的技术标准。

第八条数据交易行为合规性评估

（一）交易规则合理性：检查数据交易定价机制是否具有市场公允性，是否存在以交易数据为条件搭售其他服务的情形；

（二）交易安全保障：评估数据交易过程中的加密传输、权限控制、审计追踪等措施是否满足《数据交易管理办法》要求；

（三）跨境交易合规：核查数据出境前是否取得数据主体同意或履行安全评估程序，交易对方是否具有同等数据保护水平。

第四章风险防控措施

第九条数据垄断风险点防控

（一）数据接口标准化：建立开放性API接口规范，保障第三方接入时具备数据可获取性，接口文档应包含数据格式说明及使用指引；

（二）交易行为备案：对大额数据交易或批量数据提供行为实施交易前备案制度，记录交易主体、数据类型、使用范围等关键信息；

（三）算法审计机制：定期聘请第三方机构开展算法影响评估，对可能存在歧视性的模型参数进行调整优化。

第十条违规行为应急处置

（一）数据泄露响应：制定数据安全应急预案，明确泄露事件处置流程、通知义务及赔偿标准，保留应急演练记录；

（二）监管问询应对：建立反垄断合规沟通机制，对监管机构问询应做到及时响应、材料完整、法律意见充分；

（三）诉讼风险防范：针对可能引发垄断诉讼的数据行为，提前准备合规整改方案，必要时寻求司法确认。

第五章法律责任与救济

第十一条违规行为法律后果

（一）行政责任：垄断行为被反垄断执法机构认定的，将面临最高500万元罚款，情节严重时对直接责任人可处50万元以下罚金；

（二）民事责任：因数据垄断行为导致用户财产损失的，需承担停止侵害、赔偿损失及惩罚性赔偿（赔偿金额可达实际损失1.5倍）；

（三）刑事责任：涉嫌构成垄断犯罪时，单位可判处罚金，直接负责的主管人员可处五年以下有期徒刑。

第十二条合规救济途径

（一）行政救济：企业可通过反垄断宽大制度申请减轻处罚，需提交竞争承诺方案及三年行为改进报告；

（二）民事救济：受垄断行为损害的用户可申请公益诉讼，法院可判令平台停止违法行为并公开道歉；

（三）行业自律：加入行业合规联盟，通过同行监督机制实现数据行为的自我约束。

第六章附则

第