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2026年基金从业资格《私募基金》冲刺押题

姓名：_____?准考证号：_____?得分：__________

2026年基金从业资格《私募基金》冲刺押题

一、选择题(每题2分，总共10题)

1.私募基金管理人申请登记备案，应当具备的条件不包括以下哪项？

A.有符合《证券投资基金法》规定的章程

B.股东、发起人信誉良好，无重大违法违规记录

C.拥有至少3名持基金从业资格的从业人员

D.注册资本不低于1亿元人民币

2.私募基金管理人内部控制的要素不包括以下哪项？

A.风险管理

B.信息披露

C.操作流程

D.薪酬激励

3.私募基金的投资范围不包括以下哪类资产？

A.公开交易的股份有限公司股票

B.未上市企业股权

C.商品期货

D.国债

4.私募基金的募集对象主要是哪些人？

A.普通投资者

B.高净值投资者

C.机构投资者

D.公众投资者

5.私募基金管理人变更法定代表人，应当经过哪个机构的批准？

A.中国证监会

B.中国证券投资基金业协会

C.地方金融监督管理局

D.中国银保监会

6.私募基金管理人从事投资运作，应当遵循的原则不包括以下哪项？

A.风险控制

B.利益冲突防范

C.信息披露

D.高收益优先

7.私募基金的投资决策流程，一般不包括以下哪个环节？

A.策略制定

B.风险评估

C.投资执行

D.业绩评估

8.私募基金管理人应当建立健全的合规制度，以下哪项不属于合规制度的内容？

A.内部控制制度

B.风险管理制度

C.信息披露制度

D.财务管理制度

9.私募基金管理人应当定期进行内部审计，以下哪项不是内部审计的内容？

A.投资运作情况

B.合规管理情况

C.财务状况

D.员工薪酬情况

10.私募基金管理人应当建立健全的投资者保护机制，以下哪项不属于投资者保护机制的内容？

A.风险揭示

B.信息披露

C.投诉处理

D.薪酬分配

二、填空题(每题2分，总共10题)

1.私募基金管理人应当建立健全的______制度，确保私募基金财产的安全。

2.私募基金管理人应当建立健全的______制度，防范利益冲突。

3.私募基金的投资范围包括______、______、______等资产。

4.私募基金的募集对象主要是______和______。

5.私募基金管理人变更注册资本，应当经过______的批准。

6.私募基金的投资决策流程，一般包括______、______、______等环节。

7.私募基金管理人应当建立健全的______制度，确保信息披露的及时性和准确性。

8.私募基金管理人应当建立健全的______制度，防范投资风险。

9.私募基金管理人应当定期进行______，确保合规管理。

10.私募基金管理人应当建立健全的______机制，保护投资者权益。

三、多选题(每题2分，总共10题)

1.私募基金管理人申请登记备案，应当具备的条件包括哪些？

A.有符合《证券投资基金法》规定的章程

B.股东、发起人信誉良好，无重大违法违规记录

C.拥有至少3名持基金从业资格的从业人员

D.注册资本不低于1亿元人民币

2.私募基金管理人内部控制的要素包括哪些？

A.风险管理

B.信息披露

C.操作流程

D.薪酬激励

3.私募基金的投资范围包括哪些资产？

A.公开交易的股份有限公司股票

B.未上市企业股权

C.商品期货

D.国债

4.私募基金的募集对象主要是哪些人？

A.普通投资者

B.高净值投资者

C.机构投资者

D.公众投资者

5.私募基金管理人变更法定代表人，应当经过哪个机构的批准？

A.中国证监会

B.中国证券投资基金业协会

C.地方金融监督管理局

D.中国银保监会

6.私募基金管理人从事投资运作，应当遵循的原则包括哪些？

A.风险控制

B.利益冲突防范

C.信息披露

D.高收益优先

7.私募基金的投资决策流程，一般包括哪些环节？

A.策略制定

B.风险评估

C.投资执行

D.业绩评估

8.私募基金管理人应当建立健全的合规制度，以下哪些属于合规制度的内容？

A.内部控制制度

B.风险管理制度

C.信息披露制度

D.财务管理制度

9.私募基金管理人应当定期进行内部审计，以下哪些是内部审计的内容？

A.投资运作情况

B.合规管理情况

C.财务状况

D.员工薪酬情况

10.私募基金管理人应当建立健全的投资者保护机制，以下哪些属于投资者保护机制的内容？

A.风险揭示

B.信息披露

C.投诉处理

D.薪酬分配

四、判断题(每题2分，总共10题)

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