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合同履行管理检查清单

在商业活动中，一份精心拟定的合同只是合作的开端，合同的顺利履行才是实现商业目标、规避法律风险的关键。合同履行管理贯穿于从合同生效到权利义务终结的全过程，需要系统性的规划、细致的执行与持续的监控。以下这份检查清单，旨在为合同履行管理提供一个全面且具有操作性的指引，帮助企业及相关管理人员确保合同得到妥善执行，最大限度维护自身合法权益。

一、履约前准备阶段

履约前的充分准备是确保合同顺利执行的基石，此阶段的核心在于理解合同、明确责任、配置资源并识别潜在风险。

1.合同文本及相关文件审阅与交底

*组织合同经办部门、执行部门及法务部门（如适用）共同对合同文本进行最终复核，确保各方对合同条款理解一致，特别是关于标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限、地点和方式、违约责任、解决争议方法等核心条款。

*梳理合同附件、补充协议、中标通知书、招标文件等相关文件，确保其与主合同的一致性及完整性。

*向所有参与履约的内部部门及人员进行合同交底，明确各自在履约过程中的职责、权限和注意事项。

2.履约计划制定与分解

*根据合同约定，制定详细的总体履约计划，明确各阶段的工作目标、任务分解、时间节点、责任人及所需资源。

*将总体计划分解为可执行的具体操作步骤，确保每个环节都有明确的指引。

*识别履约计划中的关键路径和里程碑事件，重点关注。

3.内部资源协调与配置

*确认履行合同所需的资金、人员、物资、技术等内部资源是否到位，并制定资源调配方案。

*若涉及多个部门协作，明确牵头部门和配合部门，建立有效的内部沟通与协调机制。

4.外部协作方沟通与确认（如适用）

*对于需要外部供应商、分包商等参与的合同，与其进行履约前的充分沟通，明确其工作范围、质量标准、交付时间及双方的接口方式。

*确保外部协作方已充分理解其合同义务，并具备相应的履约能力。

5.履约前提条件核查

*仔细核查合同中约定的我方及对方履行义务的前提条件，确认是否已满足或如何满足。例如，预付款支付、技术资料交付、场地准备等。

二、履约过程控制阶段

履约过程是合同管理的核心环节，需要动态监控、及时沟通、规范操作，确保各项义务按约履行，并妥善处理履约中出现的问题。

1.己方义务履行监控

*按约支付款项：严格按照合同约定的付款条件、金额和时间节点，履行付款义务，并确保付款手续齐全、合规。

*按质按量交付标的物/提供服务：确保所交付的产品、工程或提供的服务符合合同约定的质量标准、数量要求和交付方式。

*技术支持与配合：如合同约定，及时提供必要的技术支持、数据资料或其他协作。

*知识产权与保密义务：严格遵守合同中关于知识产权归属、使用及保密条款的约定。

2.对方履约行为跟踪与核实

*到货/服务验收：对方交付货物或提供服务后，按照合同约定的标准和程序进行及时、规范的验收，并签署验收文件。

*款项支付审核：对方向我方提出付款请求时，仔细审核其是否已满足付款条件，相关单据是否真实、完整、合规。

*履约进度跟踪：定期或不定期检查对方履约进度是否符合合同约定的时间节点要求。

*关键人员与设备核查：如合同对对方项目团队关键人员、使用设备有明确要求，应进行核实。

3.履约沟通与信息管理

*建立常态化沟通机制：与合同对方及内部相关部门保持定期沟通，确保信息畅通。

*重要事项书面确认：对于合同履行中的变更、补充、异议、通知等重要事项，应采用书面形式，并确保送达对方且获得有效确认。

*履约记录完整留存：妥善保管与合同履行相关的所有文件资料，包括但不限于合同文本、补充协议、订单、送货单、验收单、发票、付款凭证、沟通函件、会议纪要等。

4.合同变更管理

*变更必要性与可行性评估：当出现可能导致合同变更的情况时，首先评估变更的必要性、合理性及对我方权益的影响。

*变更程序合规性：所有合同变更均应通过书面形式进行，并经双方协商一致，必要时履行内部审批流程。

*变更内容明确具体：变更协议应明确变更的范围、内容、生效时间、对原合同其他条款的影响以及相关的责任调整。

5.履约风险动态识别与应对

*持续风险评估：在整个履约过程中，持续关注内外部环境变化，识别可能影响合同履行的新风险点。

*制定应急预案：针对已识别的重大风险，提前制定应对措施和应急预案。

*及时应对偏差：当发现实际履约情况与计划或合同约定出现偏差时，应立即分析原因，并采取纠正措施，必要时与对方协商解决。

三、履约完毕与后续管理阶段

合同义务的基本履行完毕并不意味着管理的终结，后续的收尾工作对于保障合同最终目的实现、总结经验教训至关重要。

1.最终履约情况