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证券从业资格考试历年真题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

2.2.下列哪项不属于《证券法》规定的证券交易场所？()

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券服务机构

3.3.证券投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.支付证券公司债务

B.补充证券公司资本金

C.支付证券交易费用

D.用于证券市场风险处置和补偿投资者损失

4.4.下列哪项不是证券发行人的义务？()

A.及时披露信息

B.依法支付利息和股利

C.维护公司及股东利益

D.遵守证券交易规则

5.5.下列哪项不是证券交易的方式？()

A.上市交易

B.非上市交易

C.挂牌交易

D.交易员交易

6.6.下列哪项不是证券公司的监管机构？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家税务总局

D.中国证券业协会

7.7.下列哪项不是证券公司的合规风险管理内容？()

A.内部控制制度

B.信息系统安全

C.人力资源政策

D.证券自营业务

8.8.下列哪项不是证券市场的基本功能？()

A.价格发现

B.投资融资

C.风险分散

D.资源配置

9.9.下列哪项不是证券发行的条件？()

A.符合法律、行政法规规定的条件

B.公司治理结构健全

C.有稳定的盈利能力

D.董事会成员有不良记录

10.10.下列哪项不是证券公司客户交易结算资金管理的原则？()

A.分账管理

B.客户自担风险

C.专户管理

D.证券公司自行决定资金用途

二、多选题(共5题)

11.1.证券发行人信息披露的义务包括哪些？()

A.定期披露财务报告

B.及时披露重大事件

C.公开公司内部决策

D.不得隐瞒重要信息

12.2.证券交易监管的主要内容包括哪些？()

A.证券交易规则的制定与执行

B.证券交易市场的组织与监管

C.证券公司合规管理

D.证券投资者保护

13.3.证券公司内部控制制度应包括哪些方面？()

A.风险管理

B.合规管理

C.财务管理

D.信息系统安全

14.4.证券发行审核委员会的职责包括哪些？()

A.审核证券发行申请

B.审议证券发行方案

C.审查发行人的信息披露质量

D.监督发行人的持续信息披露

15.5.证券投资者保护基金的资金来源包括哪些？()

A.证券公司缴纳的资金

B.证券交易所缴纳的资金

C.发行证券时收取的资金

D.国家财政拨款

三、填空题(共5题)

16.证券法规定，证券发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则，保证投资者的合法权益不受侵害，维护社会经济秩序的有效。

17.根据《证券法》的规定，证券发行人必须保证其公开发行证券的文件真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

18.证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与过户服务，根据证券登记结算规则，对证券持有人名册登记，对证券交易结算资金进行存管。

19.在证券公司内部控制制度中，风险管理与合规管理是相互关联的，风险管理的目标是识别、评估、监控和控制风险，而合规管理则确保公司遵守相关法律法规。

20.证券投资者保护基金主要用于证券市场风险处置和补偿投资者损失，资金来源包括证券公司缴纳的资金、发行证券时收取的资金和国家财政拨款。

四、判断题(共5题)

21.证券公司在开展业务时，不需要对客户身份进行严格审查。()

A.正确B.错误

22.证券交易所在证券发行上市过程中，负责审核发行人的资质和信息披露。()

A.正确B.错误

23.证券自营业务是指证券公司以自己的名义买卖证券，获取差价收益。()

A.正确B.错误

24.证券投资者保护基金的资金来源仅限于证券公司缴纳的资金。()

A.正确B.错误

25.证券公司的内部控制制度只需关注财务风险和合规风险。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券发行审核委员会的组成及其职责。

27.请解释什么是证券公司风险控制指标体系，并说明其作用。

28.请说明证券公