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证券从业证券交易历年真题题库及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券交易中的T+0交易制度是指什么？()

A.当日买入，次日卖出

B.当日买入，当日卖出

C.次日买入，当日卖出

D.次日买入，次日卖出

2.以下哪项不是我国证券交易所的主要职能？()

A.提供证券交易场所和设施

B.制定证券交易规则

C.从事证券发行和承销

D.监督证券市场

3.证券经纪商在证券交易中扮演的角色是什么？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券交易中介

D.证券监管机构

4.证券交易中的涨跌停制度是指什么？()

A.限制证券价格波动范围

B.限制证券交易数量

C.限制证券交易时间

D.限制证券投资者

5.证券交易中的委托指令包括哪些内容？()

A.证券名称、数量、价格

B.证券名称、数量、时间

C.证券名称、价格、时间

D.证券名称、数量、交易方式

6.以下哪项不是证券市场的参与者？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券监管机构

D.证券经纪商

7.证券交易中的市价委托是指什么？()

A.按照委托时市场价格成交

B.按照委托时证券面值成交

C.按照委托时证券票面价格成交

D.按照委托时证券市值成交

8.证券交易中的限价委托是指什么？()

A.按照委托时市场价格成交

B.按照委托时证券面值成交

C.按照委托时证券票面价格成交

D.按照委托时投资者指定价格成交

9.证券交易中的信用交易是指什么？()

A.投资者购买证券后立即卖出

B.投资者购买证券后延迟卖出

C.投资者借入资金购买证券

D.投资者借入证券卖出后买入

二、多选题(共5题)

10.证券交易中的证券经纪业务包括哪些内容？()

A.证券买卖代理

B.证券投资咨询

C.证券资产管理

D.证券承销

11.以下哪些是证券交易市场的参与者？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券交易所

D.证券经纪商

E.证券监管机构

12.证券交易中的委托指令可以包括以下哪些信息？()

A.证券名称

B.交易数量

C.交易价格

D.交易时间

E.交易方式

13.证券交易中的监管措施包括哪些方面？()

A.交易规则监管

B.信息披露监管

C.机构监管

D.个人监管

E.市场准入监管

14.以下哪些是证券交易风险类型？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.法规风险

三、填空题(共5题)

15.证券交易中的T+0交易制度允许投资者在交易当日的______买入证券后，当日就可以卖出。

16.我国证券交易所的主要职能包括提供证券交易场所和设施、制定证券交易规则、______、监督证券市场等。

17.证券经纪商在证券交易中扮演的角色是______，接受投资者委托，代理买卖证券，提供证券交易服务。

18.证券交易中的涨跌停制度是指对证券交易价格波动范围进行限制，以防止价格______。

19.证券交易中的委托指令应包括证券名称、交易数量、交易价格等基本信息，以便证券经纪商______。

四、判断题(共5题)

20.证券经纪商在执行投资者委托时，可以自行决定是否执行。()

A.正确B.错误

21.在我国，证券发行和交易均由证券交易所统一管理。()

A.正确B.错误

22.证券交易中的市价委托是指投资者委托证券经纪商按照市场价格为其买卖证券。()

A.正确B.错误

23.证券交易中的限价委托是指投资者委托证券经纪商按照其指定价格买卖证券。()

A.正确B.错误

24.证券交易中的信用交易是指投资者借入资金购买证券。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述证券交易中的委托指令的种类及其特点。

26.什么是证券交易中的涨跌停制度？它有什么作用？

27.证券经纪商在证券交易中扮演什么角色？其主要职责是什么？

28.证券交易中的信用交易有哪些风险？

29.证券交易市场的参与者有哪些？他们之间有什么关系？

证券从业证券交易历年真题题库及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】T+0交易制度允许投资者在交易当日买入证券后，当日就可以卖出，实现日内交易。