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证券基础知识证券从业资格考试训练卷(含答案)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.交易结算

2.2.以下哪项不属于证券发行市场的主要参与者？()

A.证券公司

B.投资者

C.政府机构

D.中央银行

3.3.以下哪种类型的证券发行属于公开发行？()

A.非上市公众公司发行股票

B.上市公司增发股票

C.金融机构发行债券

D.私募基金发行基金份额

4.4.以下哪项不是证券交易市场的特征？()

A.交易主体多元化

B.交易方式多样化

C.交易价格波动性大

D.交易时间固定

5.5.以下哪项是证券经纪业务的本质特征？()

A.佣金收入

B.信用交易

C.代客买卖

D.信息披露

6.6.以下哪项不是证券自营业务的限制条件？()

A.不得违反证券交易规则

B.不得利用内幕信息

C.不得操纵市场

D.不得进行信用交易

7.7.以下哪项不是证券投资顾问业务的职责？()

A.提供投资建议

B.协助客户进行投资决策

C.代客户进行投资操作

D.提供市场分析报告

8.8.以下哪项不是证券资产管理业务的分类？()

A.委托资产管理

B.合同资产管理

C.专项资产管理

D.私募基金管理

9.9.以下哪项不是证券从业人员的基本行为准则？()

A.诚实守信

B.勤勉尽职

C.客户至上

D.操纵市场

10.10.以下哪项不是证券公司治理的基本原则？()

A.合规经营

B.透明度原则

C.客户保护原则

D.盈利最大化原则

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险分散

D.信用创造

E.信息传递

12.2.证券发行市场的主要参与者有哪些？()

A.证券发行人

B.证券公司

C.投资者

D.政府监管机构

E.证券交易所

13.3.证券交易市场的特征有哪些？()

A.交易主体多元化

B.交易方式多样化

C.交易价格波动性大

D.交易时间固定

E.交易成本较低

14.4.证券经纪业务的业务范围包括哪些？()

A.证券买卖代理

B.证券投资咨询

C.证券资产管理

D.证券自营

E.证券承销

15.5.证券公司治理的基本原则有哪些？()

A.合规经营

B.透明度原则

C.客户保护原则

D.高效原则

E.公平原则

三、填空题(共5题)

16.1.证券发行市场通常被称为‘一板’，而证券交易市场则被称为‘二板’。

17.2.证券经纪业务中的‘T+0’交易制度允许投资者在交易当日完成买卖操作。

18.3.证券投资顾问服务的核心职责是为客户提供个性化的投资建议。

19.4.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义和资金进行证券买卖。

20.5.证券市场的基本功能之一是‘价格发现’，即通过市场交易形成证券价格。

四、判断题(共5题)

21.1.证券市场的参与者中，只有证券公司可以参与证券发行。()

A.正确B.错误

22.2.证券经纪业务是指证券公司代表客户进行证券买卖并从中收取佣金的业务。()

A.正确B.错误

23.3.证券自营业务的风险完全由证券公司自身承担。()

A.正确B.错误

24.4.证券投资顾问服务中，投资顾问必须按照客户的意愿进行投资。()

A.正确B.错误

25.5.证券公司的治理结构中，董事会负责监督公司的日常经营活动。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.简述证券发行市场的功能。

27.2.证券交易市场的主要参与者有哪些？

28.3.证券经纪业务与证券自营业务的主要区别是什么？

29.4.证券投资顾问服务的原则有哪些？

30.5.证券公司治理中的‘三会一层’指的是什么？

证券基础知识证券从业资格考试训练卷(含答案)

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现和风险分散，信用创造不是证券市场的基本功能。

2.【答案】D

【解析】证券发行市场的主要参与者包括证券发行人、证券公司、投资者等，中央银行不是主要