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证券从业资格考试历年真题及答案完整版

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚实信用原则

D.独立原则

2.2.证券经纪业务中，客户资金必须存放在哪个账户中？()

A.证券公司自营资金账户

B.证券公司客户资金账户

C.证券登记结算公司资金账户

D.银行资金账户

3.3.以下哪种行为不属于内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.向他人泄露内幕信息

C.建议他人利用内幕信息进行交易

D.拒绝向监管机构提供内幕信息

4.4.证券公司的自营业务部与经纪业务部应当分别设立，其主要目的是什么？()

A.提高自营业务的利润

B.防范自营业务与经纪业务的风险

C.降低自营业务的成本

D.提高经纪业务的客户满意度

5.5.以下哪项不是证券公司开展证券经纪业务的必备条件？()

A.具备证券经纪业务许可

B.具备符合规定的营业场所和设施

C.具备符合规定的人员

D.具备完善的内部控制制度

6.6.证券公司客户交易结算资金第三方存管制度的主要内容是什么？()

A.证券公司直接管理客户交易结算资金

B.证券公司委托银行管理客户交易结算资金

C.证券公司委托第三方机构管理客户交易结算资金

D.证券公司自行设立资金账户管理客户交易结算资金

7.7.以下哪种证券不属于公司债券？()

A.可转换公司债券

B.次级债券

C.企业债券

D.政府债券

8.8.证券交易场所的设立和运营，应当遵循什么原则？()

A.公平、公开、公正原则

B.自由、平等、互利原则

C.诚信、专业、高效原则

D.稳健、安全、可持续原则

9.9.以下哪种行为构成证券欺诈？()

A.证券公司未按照规定披露信息

B.证券公司误导投资者

C.证券公司内幕交易

D.以上都是

10.10.证券公司从事资产管理业务，应当取得什么许可？()

A.证券经纪业务许可

B.证券自营业务许可

C.证券资产管理业务许可

D.证券投资咨询业务许可

二、多选题(共5题)

11.1.证券交易的基本原则包括哪些？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚实信用原则

D.稳健原则

E.效率原则

12.2.证券公司开展证券经纪业务需要具备哪些条件？()

A.具备证券经纪业务许可

B.具备符合规定的营业场所和设施

C.具备符合规定的人员

D.具备完善的内部控制制度

E.具备雄厚的资本实力

13.3.证券欺诈行为包括哪些？()

A.证券公司未按照规定披露信息

B.证券公司误导投资者

C.证券公司内幕交易

D.证券公司操纵市场

E.证券公司非法集资

14.4.证券公司客户交易结算资金第三方存管制度的意义有哪些？()

A.保障客户资金安全

B.提高证券公司资金使用效率

C.促进证券市场健康发展

D.降低证券公司经营风险

E.便于客户查询和监督

15.5.证券公司从事资产管理业务，应当遵循哪些原则？()

A.公平公正原则

B.诚信原则

C.合规原则

D.效率原则

E.安全原则

三、填空题(共5题)

16.证券交易场所的运营管理应当遵循公开、公平、公正的原则，其中公开原则要求证券交易信息应当向所有市场参与者公开。

17.证券公司在开展证券经纪业务时，客户的资金必须存放在专门的客户资金账户中，该账户名称为______。

18.证券欺诈行为主要包括未按规定披露信息、______、内幕交易、操纵市场以及非法集资等行为。

19.证券公司的自营业务与经纪业务应当分开管理，以防范______。

20.证券公司从事资产管理业务，应当将客户资产与公司自有资产分开管理，确保客户资产的______。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以同时开展自营业务和经纪业务，无需分开管理。()

A.正确B.错误

22.证券公司客户的资金账户和证券账户可以由同一机构进行管理。()

A.正确B.错误

23.证券欺诈行为仅限于证券公司及其工作人员。()

A.正确B.错误

24.证券交易场所的设立和运营必须遵循公平、公正、公开的原则。()

A.正确B.错误

25.证券公司的内部控制制度可以不对外公开。()

A.正确