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证券从业资格市场真题题库及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

2.2.下列关于证券市场的说法，正确的是？()

A.证券市场是指所有股票交易的场所

B.证券市场是指所有证券交易的场所

C.证券市场是指所有金融工具交易的场所

D.证券市场是指所有商品交易的场所

3.3.以下哪项不是证券公司内部控制的目标？()

A.保证公司业务合规

B.提高公司经营效率

C.保障客户资产安全

D.降低公司经营成本

4.4.下列关于股票的说法，错误的是？()

A.股票是公司的一种所有权凭证

B.股票可以转让，但不能赎回

C.股票的收益包括股息和资本增值

D.股票的发行主体只能是公司

5.5.以下哪项不是债券的基本要素？()

A.面值

B.期限

C.利率

D.股息

6.6.下列关于基金的说法，正确的是？()

A.基金是一种直接投资工具

B.基金是一种间接投资工具

C.基金的投资风险由投资者自行承担

D.基金的投资收益由投资者自行决定

7.7.以下哪项不是证券市场监管的目的？()

A.维护市场秩序

B.保护投资者利益

C.促进市场公平竞争

D.提高政府财政收入

8.8.以下哪项不是证券公司的风险？()

A.经营风险

B.市场风险

C.法律风险

D.财务风险

9.9.以下关于证券交易规则的说法，错误的是？()

A.证券交易必须遵循公开、公平、公正的原则

B.证券交易必须遵循时间优先的原则

C.证券交易必须遵循价格优先的原则

D.证券交易必须遵循数量优先的原则

10.10.以下关于证券投资分析的说法，正确的是？()

A.证券投资分析只关注历史数据

B.证券投资分析只关注市场数据

C.证券投资分析关注历史数据和市场数据

D.证券投资分析只关注技术数据

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司的合规管理部门负责哪些工作？()

A.制定合规政策

B.监督公司业务合规

C.处理合规违规事件

D.提供合规咨询

12.2.以下哪些属于证券市场监管的职责？()

A.制定证券市场规则

B.监督证券公司业务

C.处理证券市场违规行为

D.促进证券市场发展

13.3.证券投资分析的基本方法包括哪些？()

A.基本面分析

B.技术分析

C.量化分析

D.心理分析

14.4.以下哪些是债券发行的条件？()

A.发行人具备发行资格

B.债券发行必须符合法律法规

C.债券发行规模必须合理

D.债券发行价格必须由市场决定

15.5.以下哪些是基金投资的风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.操作风险

三、填空题(共5题)

16.证券法规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，以保障其业务活动的()。

17.在证券交易中，()是指买卖双方在证券交易所竞价交易中，对同一证券所报的最高买入价和最低卖出价。

18.基金份额持有人大会是基金份额持有人的最高权力机构，()是基金份额持有人大会的召集人。

19.证券公司接受委托代理证券买卖，应当向客户出示()，并由客户签字确认。

20.在我国，()是证券市场的最高监管机构，负责对证券市场实施全面监管。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以在未取得相关许可的情况下从事证券经纪业务。()

A.正确B.错误

22.股票市场是所有证券交易的场所。()

A.正确B.错误

23.基金管理公司不需要对基金的投资组合进行定期披露。()

A.正确B.错误

24.证券市场监管的主要目的是为了提高政府的财政收入。()

A.正确B.错误

25.证券公司的合规管理部门可以直接参与公司的日常经营决策。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场监管的意义。

27.如何理解证券公司的内部控制制度？

28.什么是基金的投资组合披露？

29.简述证券公司经纪业务的流程。

30.什么是证券市场的“三公”原则？

证券从业资格市场真题题库及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券投资咨询业务属于证券公司的服