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证券从业资格考试历年真题库(多选题、判断题)含答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于《证券法》规定的证券种类？()

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.期权合约

2.证券公司从事证券经纪业务，下列说法正确的是？()

A.证券公司可以直接为客户提供融资融券服务

B.证券公司可以接受客户的全权委托代理买卖证券

C.证券公司应当对客户的账户进行保密，不得非法泄露客户资料

D.证券公司可以对客户的账户进行查询，但需取得客户同意

3.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司净资本不得低于多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

4.证券交易所有权决定哪些事项？()

A.制定交易规则

B.上市证券的暂停上市和终止上市

C.证券市场的监管职责

D.证券公司的设立和监管

5.以下哪项不是证券公司设立分支机构应当具备的条件？()

A.具有健全的风险管理制度和内部控制制度

B.具有符合业务范围的注册资本

C.具有合格的高级管理人员和业务人员

D.具有固定的经营场所和合格的交易设施

6.证券公司从事资产管理业务，下列哪项不属于其职责？()

A.管理客户的资产

B.进行证券投资

C.收集客户信息

D.向客户提供投资建议

7.以下哪项不属于证券公司合规管理部门的职责？()

A.监督检查公司各项业务

B.制定合规管理制度

C.处理合规违规事项

D.参与公司经营决策

8.根据《证券法》，证券公司的净资本与负债的比例不得低于多少？()

A.100%

B.150%

C.200%

D.250%

9.证券公司应当向哪些机构报送年度报告？()

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.股东大会

10.以下哪项不是证券公司内部控制制度的主要内容？()

A.风险管理

B.内部审计

C.人力资源

D.财务管理

二、多选题(共5题)

11.证券公司从事证券经纪业务，以下哪些行为违反了相关法规？()

A.未经客户同意，擅自为客户买卖证券

B.未经客户委托，擅自为客户买卖证券

C.擅自为客户买卖证券，并收取手续费

D.告知客户交易结果，但未告知客户证券交易的所有费用

12.根据《证券法》，证券公司下列哪些行为属于操纵证券市场？()

A.通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

B.报告期内未公开披露的重大事件，提前泄露给内幕信息知情人

C.虚构信息，误导投资者

D.以自己为交易对象，自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量

13.证券公司合规管理部门的职责包括以下哪些？()

A.制定合规管理制度

B.监督检查公司各项业务

C.处理合规违规事项

D.参与公司经营决策

14.以下哪些属于证券公司客户资料的保密义务？()

A.未经客户同意，不得向任何第三方提供客户资料

B.对客户资料进行备份，确保资料安全

C.在法律、法规规定的情况下，可以披露客户资料

D.对客户资料进行定期审查，确保资料准确

15.根据《证券法》，证券公司下列哪些情形可以暂停其部分或全部业务活动？()

A.证券公司涉嫌重大违法违规被中国证监会调查

B.证券公司净资本低于规定的最低限额

C.证券公司出现重大风险，可能损害投资者利益

D.证券公司未按时履行信息披露义务

三、填空题(共5题)

16.《证券法》规定，证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为人民币______万元。

17.证券交易所有权决定证券的______，批准证券上市交易。

18.证券公司应当建立健全风险控制制度，确保净资本与各项风险资本准备之和的比例不低于______。

19.证券公司从事证券资产管理业务，客户的资金应当存放在______，以保障资金安全。

20.证券公司应当对证券自营业务实行集中统一管理，建立健全______，控制自营业务风险。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的合规管理部门可以参与公司的经营决策。()

A.正确B.错误

22.证券公司可以接受客户的全权委托代理买卖证券。()

A.正确B.错误

23.证券公司的净资本与负债的比例不得低于100%。()

A.正确B.错误

24.证券公司从事资产管理业务时，客户的资金可以用于证券公司的自营业务。()

A.正确