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- 2026-02-11 发布于广东
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食品生产与服务环节的合规性自我检查机制
引言
为确保食品生产和服务环节符合国家法律法规及行业标准要求，保障食品安全，特制定本合规性自我检查机制。本机制旨在通过系统化、常态化的自我检查，及时发现并整改合规性问题，构建持续改进的合规管理体系。
一、总则
1.1目的
规范食品生产与服务各环节的合规行为
降低食品安全风险
确保产品和服务质量符合要求
建立健全合规管理长效机制
1.2适用范围
适用于公司所有食品生产、加工、仓储、运输、销售及售后服务等环节
1.3检查原则
全面性：覆盖所有合规要求
系统性：按流程、按环节检查
常态化：定期开展检查
动态改进：及时更新检查要点
二、检查机制
2.1组织架构
合规管理部门：负责制定检查标准，组织检查实施，监督整改落实
生产部门：负责生产环节的合规自查
质检部门：负责产品质量检测与合规性验证
采购部门：负责原辅料供应商合规管理
销售部门：负责销售及售后服务合规检查
2.2检查内容
2.2.1法律法规符合性
序号
检查项目
检查要点
1
《食品安全法》及实施条例
食品标签标识、生产许可、保质期管理
2
《产品质量法》
产品质量标准符合性、质量追溯体系建设
3
《化妆品安全规范》
化妆品原料及生产过程合规性
4
HACCP体系要求
风险点识别与控制措施有效性
5
报检报批制度
产品上市前的合规申报流程完整性
2.2.2生产过程合规
序号
检查项目
检查要点
1
原辅料管理
供应商资质审核、索证索票完整性、入库检验符合性
2
生产环境控制
生产车间卫生条件、温湿度控制、洁净区域符合性
3
生产设备维护
设备定期校准、清洁消毒记录完整性
4
过程控制参数
温度、时间等关键工艺参数控制有效性
5
食品添加剂使用
是否在指定范围限量使用、台账记录完整性
2.2.3质量检验合规
序号
检查项目
检查要点
1
检验标准符合性
是否采用现行有效的国家标准或行业标准
2
检验设备计量
设备是否定期检定或校准、有效性标注清晰
3
检验记录完整性
检验原始记录填写规范、保存期限符合要求
4
不合格品管理
不合格品隔离、评审、处置流程符合性
5
保温检测
保温运输车辆温度监测记录完整性
2.2.4包装与标签合规
序号
检查项目
检查要点
1
标签内容
生产日期、保质期、配料表、营养成分表等必要信息齐全
2
标签格式
是否符合GB7718等相关要求、语言是否规范
3
特殊标识
辐照食品、转基因食品等特殊标识使用正确性
4
包装材料合规
是否使用食品级包装材料、符合相关标准要求
5
产地信息标注
是否如实标注食品产地信息、是否涉及虚假宣传
2.2.5运输与储存合规
序号
检查项目
检查要点
1
运输车辆管理
是否专用车辆、车辆内部清洁消毒记录、温度监控设备完好性
2
储存条件
库房温湿度控制、食品堆码规范、离墙离地要求
3
交叉污染控制
不同类别食品分库存放、避免直接接触
4
保质期管理
入库先进先出、临期食品预警机制
5
贮存期间的检验
定期抽检、检测项目及频率的合规性
2.2.6供应链合规
序号
检查项目
检查要点
1
供应商管理
是否建立合格供应商名录、定期审核供应商资质
2
考核评估
供应商绩效考核标准及结果记录
3
现场审核
供应商生产现场符合性评估频次及记录
4
合同协议
是否签订食品安全保障协议、责任条款明确
5
原辅料溯源
是否建立原辅料追溯体系、能追溯到供应商批次信息
2.3检查方法
定期自查：每周/每月开展日常合规检查
专项检查：每年针对重点环节组织专项检查
突击检查：对高风险环节实施不定期抽查
第三方审核：每年邀请外部机构开展合规性评估
记录与文档审核：检查合规文件、记录的完整性和规范性
2.4检查流程
三、合规问题处理
3.1问题分类
一般问题：影响较小的合规瑕疵，需及时纠正
重大问题：可能导致食品安全风险或违反法规要求的情况
紧急情况：可能引发食物中毒等突发安全事件
3.2处理措施
制定整改计划：明确责任人、整改期限、措施
实施整改：采取有效措施消除不合规问题
效果验证：整改完成后进行复核确认
举一反三：对相似问题进行检查范围扩展
建立预防机制：完善管理制度预防同类问题发生
3.3记录管理
所有检查、问题、整改记录需存档备查
关键合规文档需进行版本管控
问题整改情况纳入供应商管理档案
四、持续改进
4.1定期评审
每季度对合规检查机制的有效性进行评审
根据法律法规变化及时更新检查要点
4.2培训与宣传
定期组织员工进行合规培训
制作合规知识手册及以上机操作指南
4.3奖惩机制
将合规检查结果与企业绩效考核挂钩
对发现并报告重大问题的员工给予奖励
对违反合规规定的员工进行相应处罚
五、附则
本机制由合规管理部门负责解释
本机制自发布之日起施行，原有制度同时废止
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