证券从业资格考试《证券投资顾问业务》真题整理及答案—真题(三).docxVIP

证券从业资格考试《证券投资顾问业务》真题整理及答案—真题(三)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券投资顾问业务的基本原则不包括以下哪项？()

A.客户至上原则

B.公平公正原则

C.保护客户利益原则

D.追求最大利润原则

2.以下哪项不属于证券投资顾问服务的内容？()

A.投资建议服务

B.投资教育服务

C.投资风险管理服务

D.证券交易代理服务

3.证券投资顾问在提供服务时，以下哪项行为是不允许的？()

A.客观公正地提供投资建议

B.推荐不符合客户风险承受能力的投资产品

C.提供投资教育服务

D.告知客户投资风险

4.证券投资顾问在执业过程中，以下哪项不属于其职责范围？()

A.为客户提供投资建议

B.监督客户投资行为

C.负责客户账户管理

D.协助客户制定投资计划

5.以下哪项不是证券投资顾问业务监管的重点内容？()

A.证券投资顾问的资质管理

B.证券投资顾问的执业行为监管

C.证券投资顾问的服务费用管理

D.证券公司的内部控制管理

6.证券投资顾问在向客户推荐投资产品时，以下哪项说法是正确的？()

A.只推荐符合客户风险承受能力的投资产品

B.必须推荐收益最高的投资产品

C.可以根据客户需求推荐任何投资产品

D.只推荐本公司的投资产品

7.以下哪项不属于证券投资顾问业务的风险？()

A.法律风险

B.违规风险

C.技术风险

D.客户道德风险

8.证券投资顾问在提供服务时，以下哪项行为是正确的？()

A.在未经客户同意的情况下，泄露客户信息

B.隐瞒投资产品的风险信息

C.向客户推荐自己利益相关的投资产品

D.及时向客户披露投资建议的依据和风险

9.以下哪项不是证券投资顾问业务监管的目的？()

A.保护投资者合法权益

B.维护证券市场秩序

C.促进证券市场发展

D.提高证券公司业绩

10.证券投资顾问在执业过程中，以下哪项行为是违规的？()

A.严格遵守执业规范

B.接受客户委托进行证券交易

C.向客户推荐投资产品

D.及时更新客户信息

二、多选题(共5题)

11.证券投资顾问在提供服务时，应遵守以下哪些原则？()

A.客户至上原则

B.公平公正原则

C.保护客户利益原则

D.维护自身利益原则

12.证券投资顾问服务的内容主要包括哪些方面？()

A.投资建议服务

B.投资教育服务

C.投资风险管理服务

D.证券交易代理服务

13.以下哪些行为属于证券投资顾问的违规行为？()

A.推荐不符合客户风险承受能力的投资产品

B.隐瞒投资产品的风险信息

C.提供虚假的投资建议

D.在未经客户同意的情况下，泄露客户信息

14.证券投资顾问业务监管的主要内容包括哪些？()

A.证券投资顾问的资质管理

B.证券投资顾问的执业行为监管

C.证券投资顾问的服务费用管理

D.证券公司的内部控制管理

15.以下哪些因素可能影响证券投资顾问业务的开展？()

A.客户的风险承受能力

B.投资市场的波动性

C.证券投资顾问的资质水平

D.证券公司的业务规模

三、填空题(共5题)

16.证券投资顾问在提供服务时，应当遵循的原则是客户至上、公平公正、保护客户利益以及______。

17.证券投资顾问业务的核心是______，它旨在帮助客户实现投资目标。

18.证券投资顾问在执业过程中，应确保其提供的投资建议是______的，不得误导客户。

19.证券投资顾问在推荐投资产品时，应充分考虑客户的______，以匹配其风险承受能力。

20.证券投资顾问的执业资格管理，主要包括______和执业行为管理两个方面。

四、判断题(共5题)

21.证券投资顾问在提供服务时，可以同时接受多家证券公司的委托。()

A.正确B.错误

22.证券投资顾问在提供投资建议时，必须保证投资建议的准确性。()

A.正确B.错误

23.证券投资顾问在执业过程中，可以自行决定是否向客户透露其身份信息。()

A.正确B.错误

24.证券投资顾问在向客户推荐投资产品时，只需考虑产品的收益情况。()

A.正确B.错误

25.证券投资顾问在提供服务时，不受任何法律法规的约束。()

A.正确B.错误