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证券从业资格《证券发行与承销》考试真题及答案解析(多选题)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不属于证券发行过程中的信息披露义务？()

A.发行人应当及时披露公司的重大资产重组信息

B.保荐机构应当对发行人的信息披露进行审核

C.发行人应当披露其控股股东及实际控制人的变更情况

D.证券发行结束后，发行人不再有信息披露义务

2.首次公开发行股票的询价对象不包括以下哪类机构？()

A.证券投资基金管理公司

B.证券公司

C.保险公司

D.国有企业

3.上市公司非公开发行股票，下列哪项不属于发行条件？()

A.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的90%

B.发行对象不超过10名

C.发行股票后，公司控制权不发生变更

D.发行股票后，公司资产负债率必须低于50%

4.证券发行与承销业务中，下列哪项属于发行人的责任？()

A.确保发行文件真实、准确、完整

B.对保荐机构提交的文件进行审核

C.对承销机构提交的文件进行审核

D.对投资者的认购行为进行审核

5.证券发行中的承销方式不包括以下哪项？()

A.公开招标承销

B.包销

C.代销

D.集合竞价

6.下列哪项不属于证券发行过程中的保荐机构义务？()

A.对发行人的信息披露进行审核

B.对发行人的财务状况进行审核

C.对发行人的法律事务进行审核

D.对发行人的投资者关系进行管理

7.首次公开发行股票的发行价格确定方式不包括以下哪项？()

A.网上竞价

B.网下询价

C.证券交易所定价

D.发行人自主定价

8.证券发行过程中的发行失败，下列哪项不属于发行失败的情形？()

A.网上发行部分有效申购不足发行总量的70%

B.网下发行部分有效申购不足发行总量的50%

C.网上发行部分有效申购不足发行总量的80%

D.网下发行部分有效申购不足发行总量的60%

9.证券发行与承销业务中，下列哪项属于保荐机构的权利？()

A.对发行人的信息披露进行审核

B.对发行人的财务状况进行审核

C.对发行人的法律事务进行审核

D.要求发行人提供相关资料

二、多选题(共5题)

10.下列哪些属于首次公开发行股票的询价对象？()

A.证券投资基金管理公司

B.证券公司

C.保险公司

D.国有企业

E.信托公司

11.证券发行过程中的发行失败可能由以下哪些原因导致？()

A.网上发行部分有效申购不足发行总量的70%

B.网下发行部分有效申购不足发行总量的50%

C.发行人主动终止发行

D.发行文件存在重大错误

12.证券发行与承销业务中，保荐机构的职责包括哪些？()

A.对发行人的信息披露进行审核

B.对发行人的财务状况进行审核

C.对发行人的法律事务进行审核

D.对发行人的投资者关系进行管理

E.对发行人的内部控制进行审核

13.上市公司非公开发行股票，下列哪些条件是必须满足的？()

A.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的90%

B.发行对象不超过10名

C.发行股票后，公司控制权不发生变更

D.发行股票后，公司资产负债率必须低于50%

E.发行股票后，公司股本总额不变

14.证券发行过程中的信息披露义务包括哪些方面？()

A.及时披露公司的重大资产重组信息

B.披露公司控股股东及实际控制人的变更情况

C.披露公司董事、监事、高级管理人员的变动情况

D.披露公司的财务报告

E.披露公司的生产经营情况

三、填空题(共5题)

15.首次公开发行股票的询价对象应当具备一定的财务状况、盈利能力和规模，具体要求为最近一年末净资产不低于多少万元人民币。

16.证券发行与承销业务中，发行失败的情形之一是网上发行部分有效申购不足发行总量的多少。

17.上市公司非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的多少。

18.证券发行与承销业务中，保荐机构对发行人及保荐项目的持续督导期限自发行人股票上市之日起，不少于多少个月。

19.根据《证券发行与承销管理办法》，发行人应当按照中国证监会的要求披露哪些信息？

四、判断题(共5题)

20.证券发行过程中，发行人有权自主决定发行价格。()

A.正确B.错误

21.首次公开发行股票的询价对象可以是任何机构和个人。()

A.正确B.错误

22.上市公司非公开发行股票，发行对象不得超过10名。()

A.正确