证券从业资格考试历真题及答案.docxVIP

证券从业资格考试历真题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券发行人发行公司债券，必须符合什么条件？()

A.公司注册资本在1000万元以上

B.近3年连续盈利，累计盈利超过3000万元

C.净资产不低于人民币3000万元

D.资产负债率不超过70%

2.以下哪项不是证券自营业务的禁止行为？()

A.从事内幕交易、操纵证券市场

B.违反规定委托他人代为买卖证券

C.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

D.依法合规经营，符合监管要求

3.证券公司设立分支机构，应当向哪个机构提出申请？()

A.中国证监会

B.省级人民政府证券监督管理机构

C.市级人民政府证券监督管理机构

D.县级人民政府证券监督管理机构

4.以下哪个机构负责制定证券公司的风险控制指标标准？()

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.国家发展和改革委员会

D.商务部

5.证券交易中的证券经纪商是指什么？()

A.从事证券交易的个人投资者

B.从事证券交易的机构投资者

C.代理客户买卖证券并收取佣金的中间人

D.证券发行人

6.证券发行市场的功能不包括以下哪项？()

A.促进企业融资

B.促进投资者投资

C.维护市场稳定

D.促进证券市场发展

7.以下哪项不是证券市场监管的基本原则？()

A.公开、公平、公正原则

B.依法监管原则

C.保护投资者利益原则

D.促进证券业发展原则

8.证券公司的净资本是指什么？()

A.证券公司所有资产的总和

B.证券公司所有负债的总和

C.证券公司所有净资产的总和

D.证券公司净资产减去负债后的余额

9.以下哪个机构负责对全国证券市场实行集中统一监管？()

A.国家发展和改革委员会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.商务部

10.证券交易中的证券承销商是指什么？()

A.从事证券交易的个人投资者

B.从事证券交易的机构投资者

C.代理证券发行人发行证券并收取佣金的中间人

D.证券发行人

二、多选题(共5题)

11.证券发行市场的主要功能包括哪些？()

A.促进企业融资

B.促进投资者投资

C.维护市场稳定

D.促进证券市场发展

E.保障证券交易安全

12.证券公司的合规管理部门应履行以下哪些职责？()

A.制定公司合规政策

B.监督公司各项业务活动

C.对违反合规规定的行为进行调查和处理

D.提供合规培训

E.制定公司内部控制制度

13.以下哪些属于证券公司的风险控制指标？()

A.净资本

B.资产负债率

C.流动比率

D.净利润

E.营业收入

14.证券公司从事自营业务时，应当遵守以下哪些规定？()

A.不得利用内幕信息进行交易

B.不得操纵证券市场

C.不得从事不正当竞争行为

D.不得利用公司资金进行交易

E.不得进行高风险投资

15.证券市场监管的主要手段包括哪些？()

A.法律手段

B.行政手段

C.经济手段

D.市场手段

E.社会监督手段

三、填空题(共5题)

16.证券交易场所的设立和解散，由哪个机构审批？

17.证券公司开展证券经纪业务，需要取得哪个许可证？

18.证券发行人在发行证券时，必须向投资者提供什么文件？

19.证券公司的净资本是指什么？

20.证券市场监管的原则包括哪些？

四、判断题(共5题)

21.证券发行人发行公司债券，可以不进行信用评级。()

A.正确B.错误

22.证券公司的自营业务账户与经纪业务账户可以合并管理。()

A.正确B.错误

23.证券公司的净资本要求是为了防范系统性风险。()

A.正确B.错误

24.证券交易中的内幕交易是指利用未公开信息进行证券交易的行为。()

A.正确B.错误

25.证券公司的合规管理部门可以向公司管理层提出合规建议。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券自营业务的定义及其特点。

27.请说明证券市场监管的目标和主要手段。

28.解释什么是证券发行人的信息披露义务，以及信息披露的基本原则。

29.阐述证券公司合规管理部门的职责。

30.描述证券交易中的T+0交易制度。

证券从业资格考试历真题及答案

一、单选题