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证券从业真题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

2.以下哪项不是证券交易市场的参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.证券交易所

D.自然人

3.股票价格指数通常用于衡量哪些证券价格变动？()

A.单一股票价格

B.某一行业股票价格

C.整个股票市场总体价格水平

D.以上都是

4.以下哪个选项不属于债券的基本要素？()

A.面值

B.发行价格

C.发行利率

D.发行期限

5.证券公司开展融资融券业务时，下列哪项措施是为了控制风险？()

A.提高融资比例

B.限制客户融资融券额度

C.降低保证金比例

D.扩大担保范围

6.以下哪个不是我国证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.证券交易所

D.国家税务局

7.下列哪项不属于证券公司合规管理的目标？()

A.防范合规风险

B.提高经营效率

C.保护投资者利益

D.获取最大利润

8.以下哪项不是证券登记结算公司的职责？()

A.证券登记

B.证券结算

C.证券交易

D.证券托管

9.以下哪项不是证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.证券交易所

D.自然人

10.以下哪个不是证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

11.以下哪项不是证券公司的监管机构？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.证券交易所

D.国家税务局

二、多选题(共5题)

12.证券公司开展自营业务时，需要遵守以下哪些规定？()

A.严格遵守自营业务规则

B.不得利用内幕信息进行交易

C.保持风险控制能力

D.不得参与非法证券活动

13.以下哪些是证券市场的主要功能？()

A.促进资源合理配置

B.实现资本流动

C.提供价格发现机制

D.促进企业创新

14.证券投资者保护基金的主要用途包括哪些？()

A.证券投资者因投资证券产品遭受损失时提供救济

B.支付证券公司破产清算费用

C.支付证券公司因违法违规被处罚的罚款

D.支持证券公司改善经营管理

15.以下哪些是证券登记结算公司的职责？()

A.证券登记

B.证券结算

C.证券托管

D.证券经纪

16.以下哪些是证券市场监管的原则？()

A.公开、公平、公正原则

B.保护投资者合法权益原则

C.维护市场秩序原则

D.依法监管原则

三、填空题(共5题)

17.证券公司的自营业务是指证券公司为自己买卖证券，以获取差价收入的行为，这种业务的特点是风险自担、利益自得。

18.在证券市场中，股票价格指数是衡量整个股票市场或某个特定市场某一时期内股票价格变动的重要指标。

19.融资融券业务是指投资者向证券公司借入资金买入证券（融资）或借入证券并卖出（融券）的行为。

20.证券公司的合规管理是指证券公司通过建立和实施合规管理机制，确保其经营管理和业务活动符合法律法规和监管要求。

21.证券投资者保护基金是由证券公司缴纳的资金构成，用于保护证券投资者利益的专项基金。

四、判断题(共5题)

22.证券公司的自营业务是指证券公司代理客户买卖证券，以获取佣金收入的行为。()

A.正确B.错误

23.证券市场的价格发现功能是指通过集中竞价交易，形成公正、合理的市场价格。()

A.正确B.错误

24.融资融券业务的保证金比例越高，投资者的风险越小。()

A.正确B.错误

25.证券登记结算公司负责证券市场的监管工作。()

A.正确B.错误

26.证券投资者保护基金可以用于弥补证券公司因违法违规行为给投资者造成的损失。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

27.请简述证券公司自营业务的风险管理措施。

28.什么是股票市场的价格发现功能？它对市场有何意义？

29.请解释什么是证券市场的流动性风险，并说明如何控制这种风险。

30.证券投资者保护基金的主要作用是什么？

31.请阐述证券公司合规管理的重要性及其主要内容包括哪些。

证券从业真题及答案

一、单选题(共10题)