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证券从业历年真题解析题库及答案(含2024年)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.下列哪项不属于证券公司的合规风险？()

A.内部管理制度不健全

B.信息技术系统故障

C.证券自营业务违规

D.客户投诉

2.证券公司的资本充足率要求，最低不得低于多少？()

A.6%

B.8%

C.10%

D.12%

3.下列哪项不属于证券公司的市场风险？()

A.市场利率波动风险

B.交易对手违约风险

C.股票价格波动风险

D.货币汇率波动风险

4.证券公司从事证券经纪业务，其最低注册资本应不少于多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

5.下列哪项不属于证券公司的信用风险？()

A.客户违约风险

B.交易对手违约风险

C.股票质押违约风险

D.债券发行人违约风险

6.证券公司的净资本与各项风险资本准备之和的比值，不得低于多少？()

A.100%

B.120%

C.150%

D.200%

7.证券公司的自营业务资金，不得占其净资本的多少比例以上？()

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

8.证券公司的投资银行业务，其净资本要求不得低于多少？()

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.4亿元

9.证券公司的客户交易结算资金，应当实行什么原则？()

A.分账管理原则

B.集中管理原则

C.合规使用原则

D.分散管理原则

10.证券公司的证券经纪业务，其客户交易结算资金应当全额存放在哪个机构？()

A.证券公司自身银行账户

B.客户所在银行账户

C.证券登记结算机构专用存款账户

D.任何银行账户

二、多选题(共5题)

11.证券公司开展证券经纪业务时，以下哪些属于其必须遵守的规定？()

A.不得接受客户的全权委托

B.不得为客户提供融资融券服务

C.须保证客户交易结算资金安全

D.须为客户提供投资咨询

12.以下哪些行为属于证券公司的合规风险？()

A.内部管理制度不健全

B.信息技术系统故障

C.证券自营业务违规

D.客户投诉

13.证券公司净资本计算时，以下哪些项目不计入风险资本准备？()

A.证券自营业务风险资本准备

B.证券承销业务风险资本准备

C.债券承销业务风险资本准备

D.资产管理业务风险资本准备

14.证券公司的风险控制指标包括哪些？()

A.资本充足率

B.净资本

C.资产负债率

D.负债总额

15.证券公司从事证券自营业务时，以下哪些行为是被禁止的？()

A.使用内幕信息进行交易

B.以获取不正当利益为目的操纵市场

C.从事不正当竞争行为

D.擅自发行证券

三、填空题(共5题)

16.证券公司的净资本是指其在净资产的基础上，按照监管规定对资产、负债等项目进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。

17.证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金应当全额存放在

18.根据《证券法》规定，证券公司从事证券自营业务，其自营证券的规模不得超过其净资本的

19.证券公司的风险控制指标中，资本充足率是指核心资本与风险加权资产的比例，其最低要求为

20.证券公司进行证券自营业务投资决策时，应遵循的原则包括

四、判断题(共5题)

21.证券公司的自营业务资金可以与经纪业务客户的资金混同管理。()

A.正确B.错误

22.证券公司的投资银行业务风险资本准备不得低于净资本的8%。()

A.正确B.错误

23.证券公司的客户交易结算资金应当全部用于证券自营业务。()

A.正确B.错误

24.证券公司的净资本与其各项风险资本准备之和的比值不得低于100%。()

A.正确B.错误

25.证券公司从事证券经纪业务时，必须接受客户的全权委托。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券公司净资本的作用。

27.证券公司在开展融资融券业务时，应当如何控制风险？

28.什么是证券市场的自律组织？它有哪些主要职责？

29.证券公司如何进行客户交易结算资金的存管？

30.什么是证券公司的合规风险管理？其目的是什么？

证券从业历年真题解析题库及答案(含2024年)

一、单选题(共10题)