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2025年证券从业真题专项解析卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题的备选答案中，只有一个是符合题意的，请将代表正确答案的字母填在题后的括号内。）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本积聚功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资产配置功能

2.我国证券登记结算机构实行的是哪种登记结算制度？

A.中央存管制度

B.逐级托管制度

C.混合登记制度

D.会员登记制度

3.下列哪种金融工具通常被认为流动性最差？

A.上市公司的股票

B.回购协议中的证券

C.上市债券

D.非上市的公司债券

4.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，其业务属于：

A.承销与保荐业务

B.自营业务

C.经纪业务

D.资金清算业务

5.以下哪种风险是投资者购买股票时面临的主要系统性风险？

A.公司经营风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.个别投资者行为风险

6.假设某股票的当前价格为50元，执行价格为55元，到期日价格为48元，则购买该股票的看跌期权的期权费（期权金）应该是多少？

A.0元

B.2元

C.5元

D.55元

7.以下哪种市场指数属于市值加权指数？

A.纽约证券交易所综合指数

B.日经225指数

C.道琼斯工业平均指数

D.恒生综合指数

8.基金管理人将其管理的基金资产委托给其他具有资格的机构进行保管，这种业务关系称为：

A.基金托管

B.基金代销

C.基金投资咨询

D.基金销售

9.下列关于证券公司设立条件的表述，错误的是：

A.具有健全的内部控制制度

B.注册资本最低限额为人民币1亿元

C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

D.持续盈利能力良好

10.证券公司为客户办理证券交易结算资金存取，应当遵守的规定不包括：

A.为客户提供联名账户

B.严格执行实名制原则

C.确保客户资金安全，独立存取

D.不得挪用客户资金

11.以下哪种行为违反了《证券法》关于禁止操纵证券市场行为的规定？

A.投资者基于对公司基本面的研究进行长期投资

B.某投资者利用资金优势连续买卖单一股票，导致价格异常波动

C.投资者与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

D.投资者通过虚假申报影响证券交易价格或交易量

12.证券公司从业人员在离开原证券公司后多少年内，不得直接或者以化名等方式间接从事劝诱、诱导客户买卖证券等证券业务活动？

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

13.以下哪种证券投资分析方法是通过对供求关系等因素进行分析来预测证券价格变动趋势的方法？

A.基本分析

B.技术分析

C.量化分析

D.行为金融分析

14.证券发行注册制与审批制的根本区别在于：

A.发行价格的决定方式不同

B.发行规模的控制方式不同

C.对发行人信息披露的要求和责任不同

D.发行的审核机构不同

15.下列关于公司型基金和契约型基金的说法，正确的是：

A.公司型基金没有法人资格，契约型基金有法人资格

B.公司型基金是契约性法律关系，契约型基金是公司法律关系

C.公司型基金依据基金合同运作，契约型基金依据公司章程运作

D.公司型基金份额持有人是基金公司的股东，契约型基金份额持有人是基金的委托人

16.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于多少人民币？

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

17.以下哪种金融工具的发行人不承担偿还本息的保证责任？

A.银行贷款

B.政府债券

C.公司债券

D.证券公司发行的融资券

18.证券自营业务的禁止行为不包括：

A.利用内幕信息进行交易

B.违规使用客户资金

C.从事内幕交易

D.在自营账户和经纪账户之间进行虚假交易

19.某投资者购买了一只股票基金，该基金的投资目标是在控制风险的前提下，获取超