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三重一大决策事项目录模板

第一章总则

1.1制定目的

为把“三重一大”事项（重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作）纳入刚性轨道，防止“一言堂”和“临时动议”，特制定本目录模板。目录既是党委（党组）会、董事会、经理层提请审议的“菜单”，也是纪检、巡视、审计、职工代表监督的“靶子”，更是数字化监管平台自动抓取、预警、留痕的唯一数据源。

1.2适用范围

本模板适用于国有独资、全资、控股及实际控制企业（含各级子企业），金融、文化、境外单位可参照执行。

1.3编制原则

（1）穷尽性：凡符合“三重一大”实质定义的事项全部列入，杜绝“口袋外循环”。

（2）颗粒度：事项拆到最小可决策单元，一条目录对应一张表决票，防止“打包上会”。

（3）数字化：目录编码与ERP、OA、财务共享、合同、采购、干部、投资、产权、资金等系统字段一一映射，实现“事项—流程—单据—资金”穿透。

（4）动态性：每年3月、9月滚动修订，新增、删减、调整均需党委会前置研究、董事会批准、职代会通报、国资委备案。

第二章事项分级与编码规则

2.1分级标准

A级：涉及国家战略、国家安全、境外资产、金融牌照、上市公司控制权、资产负债率红线、特别监管类投资。

B级：境内主业固定资产投资≥净资产5%或≥5亿元；对外担保≥净资产10%；年度预算外资金调拨≥1亿元；中层正职及以上人事任免。

C级：其余达到“三重一大”定量或定性标准的事项。

2.2编码结构

采用“类别+年份+序号+版本”10位码：

第1位：1重大决策、2重要人事、3重大项目、4大额度资金；

第2—5位：年份；

第6—8位：流水号；

第9—10位：版本号（01起始）。

示例：103202300301，表示2023年第33项重大项目第1版。

2.3颜色标识

A级红底白字，B级橙底黑字，C级蓝底白字，系统首页自动预警红色事项未上会或未执行。

第三章重大决策事项目录（示例30条，可直接导入系统）

3.1公司章程修订

编码：101202300101

触发条件：任一股东、国资委、董事会、监事会、职代会提出；或法律法规变更强制要求。

量化标准：条款变动≥3条或涉及股东会表决权、分红权、党组织设置条款。

前置程序：法律合规部出具差异对照表；党委会前置研究；职工代表大会讨论；国资委预沟通。

决策主体：股东会特别决议（2/3以上表决权）。

风险点：外资股东否决权、类别股、黄金股。

3.2五年发展战略与滚动规划

编码：101202300102

触发条件：规划期满前6个月自动触发。

量化标准：主业调整、区域布局、数字化、绿色低碳、国际化等专项规划单独成册，投资总额≥净资产50%。

前置程序：战略与投资委员会委托第三方对标；党委会听取汇报；专家论证会；职代会组长联席会审议。

决策主体：董事会战略委员会→董事会→股东会。

3.3重大资产重组（含借壳、分拆上市）

编码：101202300103

触发条件：交易金额≥净资产50%或营业收入≥50%。

量化标准：评估增值率≥100%；关联交易占比≥30%；发股价格低于市场参考价90%。

前置程序：独立董事事前认可；监事会发表意见；国资委预审核；国务院反垄断局经营者集中申报；职工稳定风险评估。

决策主体：股东会特别决议。

3.4发行债券及权益性融资工具

编码：101202300104

触发条件：单次或连续12个月累计融资≥净资产40%。

量化标准：资产负债率超警戒线（工业75%、商贸85%、金融90%）；票面利率高于同期贷款基准利率200BP。

前置程序：财务部压力测试；信用评级；党委会研究；国资委审批或备案；银行间市场、交易所预沟通。

决策主体：董事会→股东会。

3.5对外捐赠、赞助、扶贫、慈善一次性≥500万元

编码：101202300105

触发条件：单笔或同一事项累计≥500万元。

量化标准：占上年度净利润≥1%；需履行社会责任报告披露。

前置程序：党群工作部提出；扶贫办或乡村振兴办论证；纪委廉洁性审查；党委会决定；董事会审批。

3.6—3.30（略，正文完整列出25条，含数字化转型方案、双碳行动方案、安全环保一票否决事项、境外合规体系建设、退出非主业、压减法人层级、混合所有制改革方案、员工持股、上市公司回购、数据出境、重大会计政策变更、重大税务争议、重大诉讼仲裁、重大行政处罚、重大舆情危机、重大意识形态事项、重大统战事项、重大群团事项、重大保密事项、重大档案处置、重大知识产权交易、重大资产减值测试、重大保险合同、重大金融衍生业务、重大对外战略合作协议、重大品牌联合）。

第四章重要人事任免事项目录（示例20条）

4.1党委班子成员任免

编码：201202300201

触发条件：上级党组织提名或任期届满。

量化标准：党委书记、副书记、常委、委员