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2026年承销专员的业务知识与考试题库

一、单选题（共10题，每题2分）

1.在承销过程中，承销商对发行人的信息披露审核应遵循的核心原则是？

A.最大利益原则

B.审慎性原则

C.速度优先原则

D.成本效益原则

2.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的询价过程中，有效报价家数应不低于？

A.10家

B.20家

C.30家

D.40家

3.承销团成员在承销过程中违反保密义务，可能导致的法律后果不包括？

A.责令改正

B.罚款

C.暂停承销业务

D.直接取消承销资格

4.某上市公司进行配股融资，配股价格区间为每股8-10元，最终定价为每股9元。承销商在配股过程中应重点关注？

A.配股说明书的有效性

B.配股价格是否合理

C.市场对配股的接受度

D.以上都是

5.在承销过程中，承销商需向投资者提供的风险揭示内容不包括？

A.发行人的财务状况

B.市场波动风险

C.承销商的佣金水平

D.政策风险

6.根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司非公开发行股票的发行对象数量应为？

A.不超过10名

B.不超过20名

C.不超过30名

D.不超过40名

7.承销过程中，若发行人财务造假，承销商未勤勉尽责可能面临的法律责任不包括？

A.监管处罚

B.民事赔偿

C.刑事处罚

D.股票回购义务

8.在承销团中，牵头主承销商的主要职责不包括？

A.组织询价

B.确定发行价格

C.承销过程中的信息披露管理

D.代替发行人进行股东大会决策

9.承销过程中，若市场出现突发性风险（如政策变动），承销商应采取的措施不包括？

A.及时调整承销方案

B.通知投资者暂停交易

C.直接要求发行人停止发行

D.向监管机构报告

10.承销过程中，承销商对发行人内部控制系统的评估应重点关注？

A.财务报告的真实性

B.业务流程的合规性

C.管理层的诚信度

D.以上都是

二、多选题（共10题，每题3分）

1.承销过程中，承销商需对发行人提供的文件进行审核，以下属于关键文件的有？

A.发行说明书

B.财务报表

C.独立董事意见

D.承销协议

2.询价过程中，有效报价的筛选标准通常包括？

A.报价金额不低于最低报价

B.报价价格在区间内

C.报价来源合法合规

D.报价时间在规定期限内

3.承销过程中，承销商需向投资者进行风险揭示，以下属于常见风险的有？

A.市场风险

B.政策风险

C.运营风险

D.承销商信用风险

4.在承销过程中，承销团成员的职责分工通常包括？

A.牵头主承销商组织协调

B.参与询价和定价

C.承销过程中的信息披露

D.独立撰写承销工作报告

5.上市公司进行增发股票时，承销商需核查的发行人资质包括？

A.财务状况是否良好

B.业务是否符合国家产业政策

C.股东结构是否合理

D.治理结构是否完善

6.承销过程中，若市场出现异常波动，承销商应采取的措施包括？

A.及时向监管机构报告

B.通知投资者调整投资策略

C.暂停承销活动

D.评估发行风险

7.承销过程中，承销商需对发行人内部控制进行评估，重点关注的有？

A.财务报告的可靠性

B.业务流程的合规性

C.内部控制制度的完整性

D.管理层的诚信度

8.在承销过程中，承销商需向投资者提供的文件包括？

A.发行说明书

B.承销协议

C.投资者适当性管理指引

D.风险揭示书

9.承销过程中，若发行人财务造假，承销商可能面临的法律责任包括？

A.监管处罚

B.民事赔偿

C.刑事处罚

D.被列入黑名单

10.承销过程中，承销商需对发行人提供的文件进行审核，以下属于关键文件的有？

A.发行说明书

B.财务报表

C.独立董事意见

D.承销协议

三、判断题（共10题，每题1分）

1.承销过程中，承销商只需关注发行人的财务状况，无需关注其业务合规性。（×）

2.询价过程中，有效报价家数不足时，发行人可自行调整询价范围。（×）

3.承销过程中，承销商需对发行人内部控制进行评估，但无需核查其管理层诚信度。（×）

4.在承销过程中，承销商可代替发行人进行股东大会决策。（×）

5.承销过程中，若市场出现突发性风险，承销商可自行决定暂停发行。（×）

6.承销过程中，承销商需向投资者提供的风险揭示内容应包括承销商的佣金水平。（×）

7.在承销过程中，承销商对发行人提供的文件审核后无需承担法律责任。（×）

8.承销过程中，承销商可自行决定发行价格，无需遵循市场询价原则。（×）

9.承销过程中，若发行人财务造假，承销商无需承担法律责任。（×）

10.承销过程中，承销商需