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- 2026-02-12 发布于浙江
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2025年7月安徽分公司人员合规测试
一、判断题
1.证券基金经营机构从业人员经部门负责人审批后，可以从事与其履行职责存在利益冲突的活动。
A.对
B.错
答案：B
解析：证券基金经营机构从业人员不得从事与其履行职责存在利益冲突的活动，即使经部门负责人审批也不允许，这是基本的合规要求。
2.金融机构可以基于风险原则对不同客户采取差异化的尽职调查措施。
A.对
B.错
答案：A
解析：金融机构应根据客户的风险特征采取差异化的尽职调查措施，这是反洗钱工作的基本原则之一。
3.企业微信中可以向客户发送未脱敏的客户敏感信息截图。
A.对
B.
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