2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范押题练习试题B卷含答案.pdfVIP

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范押题练习试题B卷含答案

单选题（共45题）

1、QDII基金份额的认购程序不包括()。

A.开户

B.认购

C.确认

D.申请

【答案】D

2、基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括（）。

A.期末基金资产组合

B.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细

C.报告期内股票投资组合的重大变动

D.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细

【答案】D

3、（）是现代金融体系的两大运作载体。

A.股票市场和债券市场

B.金融市场和非金融市场

C.金融市场和金融服务机构

D.证券投资市场和银行间货币市场

【答案】C

4、（2016年真题）下列可以办理跨系统转托管的LOF份额的是（）。

A.分红派息前R-2日至R日的LOF份额

B.分红派息前R-5日至R-3日的LOF份额

C.处于质押状态的LOF份额

D.处于冻结状态的LOF份额

【答案】B

5、当前全球基金业发展的趋势与特点不包括（）.

A.美国占居主导地位，其他国家和地区发展迅猛

B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品

C.基金市场竟争加剧，行业集中趋势突出

D.基金资产的资金来源发生了重大变化

【答案】B

6、某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相

互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（）。

A.二公司的内幕交易

B.基于交易的操纵市场

C.基于信息的操纵市场

D.不正当竞争

【答案】B

7、(2017年)基金从业人员接受职业道德教育的途径多种多样，下列不属于基

金职业道德教育主要途径的是（）。

A.从业人员接受所在机构的岗前职业道德教育

B.从业人员学习中国证券投资基金业协会宣传的正面典型人物和事件

C.从业人员学习中国证券投资基金业协会关于职业道德规范的宣传材料

D.从业人员接受中国证监会的监督检查

【答案】D

8、（2017年真题）关于基金投资者保护，下列说法错误的是（）。

A.只有基金管理人才能开展基金投资者保护

B.各国证券监管机构一般设有从事投资者保护工作的专门部门

C.投资者保护是基金市场基础假设的重要内容

D.用简单的语言向投资者解释投资过程中面临的问题和应对措施

【答案】A

9、（2017年真题）下列关于开放式基金认购的说法中，正确的是（）。

A.已经正式受理但还没有经销售机构确认的认购申请可以撤销

B.申购份额通常在T+2日之内确认，认购份额要在基金合同生效时确认

C.投资者在募集期内，只能认购一次基金份额

D.投资者进行认购时，需拥有沪、深证券账户

【答案】B

10、(2017年)基金份额持有人享有权利包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】A

11、对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的

介质上至少保存（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】D

12、（）往往是周期性衰退公司的股票。

A.防御型股票

B.收益型股票

C.逆势型股票

D.蓝筹股

【答案】C

13、(2017年)某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成巨额赎

回的是（）。

A.赎回1500万份，申购1300万份，通过基金转换转出1800万份，转入900万

份

B.赎回700万份，申购100万份，通过基金转换转出1500万份，转入1000万

份

C.赎回1000万份，申购100万份，通过基金转换转出800万份，转入900万份

D.赎回2000万份，申购1500万份，通过基金转换转出1300万份.转入700万

份

【答案】C

14、以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是（）。

A.要事无巨细地披露所有信息

B.要披露所有可能影响投资者决策的信息

C.对信息披露人不利的信