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2025年联邦学习模型训练过程公平性审计协议

合同编号：__________

2025年联邦学习模型训练过程公平性审计协议

第一章总则

第一条定义

1.1本协议所称“联邦学习”是指在不共享原始数据的前提下，通过模型参数的迭代聚合，实现分布式数据协同训练机器学习模型的技术方法。

1.2本协议所称“模型训练过程”是指联邦学习框架下，参与方通过本地数据训练模型参数、参与方间模型参数传输与聚合的完整技术流程。

1.3本协议所称“公平性审计”是指依据相关法律法规及行业标准，对模型训练过程是否符合数据公平性、算法公平性及结果公平性要求进行的系统性审查活动。

1.4本协议所称“参与方”是指签署本协议并参与联邦学习模型训练的组织或单位。

第二条目的与依据

2.1本协议旨在通过规范化的审计流程，确保联邦学习模型训练过程的公平性，防止因数据偏见或算法歧视导致的决策结果不公。

2.2本协议依据《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》及相关行业规范制定。

第三条适用范围

3.1本协议适用于双方合作开展的联邦学习项目中的模型训练过程审计活动。

3.2本协议约定的审计范围包括但不限于数据采集策略、特征工程方法、模型训练算法选择、参数传输机制及聚合规则等环节。

第二章审计主体与职责

第四条审计机构

4.1审计机构应具备国家认可的第三方审计资质，熟悉联邦学习技术及数据公平性评估标准。

4.2审计机构应指定至少两名具备数据科学及法律专业背景的审计师执行本协议约定的审计工作。

第五条审计人员职责

5.1审计人员有权获取联邦学习项目的全部技术文档及源代码进行审查。

5.2审计人员有权在约定时间进入参与方场所进行现场核查，但需提前三日通知参与方。

5.3审计人员应遵守保密义务，对审计过程中获知的商业秘密承担保密责任。

第六条参与方配合义务

6.1参与方应指定专门人员负责协调审计工作，及时提供审计所需的全部资料。

6.2参与方应确保审计人员可访问所有涉及联邦学习模型训练的计算机系统。

6.3参与方对审计过程中发现的问题应及时进行整改，并向审计机构提交整改报告。

第三章审计内容与程序

第七条审计内容

7.1数据层面审计

(1)数据采集过程是否遵循最小必要原则，是否存在过度收集个人信息情形；

(2)数据标注质量是否满足算法公平性要求，是否存在系统性偏见；

(3)数据匿名化处理是否达到《个人信息保护法》规定的安全级别。

7.2算法层面审计

(1)模型训练算法是否对敏感属性具有可解释性；

(2)算法参数设置是否存在歧视性调整，是否经过公平性测试验证；

(3)是否采用差分隐私等公平性增强技术。

7.3过程层面审计

(1)模型参数传输机制是否符合安全协议要求，是否存在数据泄露风险；

(2)聚合算法是否保证参与方权益，是否存在中心化过度依赖；

(3)训练过程日志是否完整记录，是否支持回溯验证。

第八条审计程序

8.1审计准备阶段

(1)审计机构编制审计计划，明确审计范围、时间安排及人员分工；

(2)参与方提交《联邦学习模型训练过程说明材料》，包括但不限于数据分布情况、算法原理说明及模型测试结果。

8.2审计实施阶段

(1)现场访谈：审计人员与项目相关人员就技术方案、数据管理措施等进行访谈；

(2)技术测试：对模型训练系统进行压力测试、参数敏感性分析及偏见检测；

(3)抽样验证：随机抽取模型训练样本，验证数据标注一致性及算法执行准确性。

8.3审计报告阶段

(1)审计机构根据审计结果编制《审计报告》，明确审计结论及改进建议；

(2)审计报告应包含审计依据、发现问题的详细描述及整改期限建议。

第四章审计结果与责任

第九条审计结论类型

9.1合格结论：模型训练过程符合公平性要求，审计机构出具《合格审计证明》。

9.2不合格结论：模型训练过程存在重大缺陷，审计机构出具《审计意见书》并附整改清单。

9.3重审结论：审计发现的问题经整改后需重新进行审计，参与方应在三个月内完成整改。

第十条责任认定

10.1因参与方违反本协议约定导致审计发现重大问题的，应承担相应的法律责任，包括但不限于赔偿损失、停止合作等。

10.2审计机构在审计过程中存在重大过失的，应退还审计费用并承担相应民事责任。

第五章争议解决

第十一条争议处理方式

11.1双方应首先通过协商解决争议，协商不成的，提交审计机构所在地人民法院诉讼解决。

11.2在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议其他条款。

第六章保密条款

第十二条保密信息

12.1本协议所称保密信息包括但不限于：

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