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风险评估与控制表格标准合集

前言

在现代组织管理与项目运营中，风险如同潜伏的暗流，可能对目标达成、资源安全、声誉形象乃至持续发展构成不确定影响。因此，建立一套系统、规范的风险评估与控制机制，是保障组织稳健运行的核心环节。其中，标准化的风险评估与控制表格作为实践操作的重要载体，能够有效提升风险识别的全面性、评估的客观性、应对的针对性以及监控的持续性。本合集旨在提供一系列经过实践检验的标准表格模板，以期为各行业、各类型组织的风险管理工作提供专业且实用的参考框架。使用者应结合自身具体情境，灵活调整与细化，使之真正服务于组织的风险管理需求。

一、风险识别清单表

1.1表格用途

本表格旨在全面、系统地识别特定业务活动、项目阶段或组织整体所面临的各类潜在风险因素，为后续的风险分析与评估奠定基础。

1.2标准结构

序号

风险类别

风险编号

风险描述

潜在触发因素

涉及部门/流程

识别日期

识别人员

备注

:---

:-----------

:---------

:-------------------------------------------

:-------------------------------------------

:------------

:---------

:-------

:-------

1

[例如：财务]

[FR-001]

[例如：市场利率波动导致融资成本上升]

[例如：宏观经济政策调整、国际金融市场波动]

[财务部]

[YYYY-MM-DD]

[姓名]

[可选]

2

[例如：运营]

[OP-001]

[例如：关键设备故障导致生产中断]

[例如：设备老化、维护保养不当、突发停电]

[生产部]

[YYYY-MM-DD]

[姓名]

[可选]

...

...

...

...

...

...

...

...

...

1.3填写说明

*风险类别：可根据组织实际情况划分，如战略风险、财务风险、运营风险、市场风险、法律合规风险、安全风险、声誉风险等。

*风险编号：建议采用“类别英文缩写-序号”的方式进行统一编码，便于追溯与管理。

*风险描述：应清晰、具体地描述风险事件本身，避免模糊不清或过于笼统的表述。

*潜在触发因素：分析可能导致该风险事件发生的内外部条件或事件。

*涉及部门/流程：明确该风险主要关联的部门或业务流程。

二、风险分析与评估表

2.1表格用途

本表格用于对已识别的风险进行深入分析，评估其发生的可能性（Likelihood）和一旦发生可能造成的影响程度（Impact），并据此确定风险等级（RiskLevel）。

2.2标准结构

风险编号

风险描述

风险类别

可能性评估(高/中/低)

影响程度评估(高/中/低)

风险等级(极高/高/中/低)

现有控制措施简述

分析日期

分析人

:-------

:---------------

:-------

:--------------------

:----------------------

:----------------------

:-----------------------------------

:---------

:-----

[FR-001]

[市场利率波动...]

[财务]

[中]

[高]

[高]

[已购买部分利率对冲工具]

[YYYY-MM-DD]

[姓名]

[OP-001]

[关键设备故障...]

[运营]

[中]

[高]

[高]

[定期维护保养，有备用设备预案]

[YYYY-MM-DD]

[姓名]

...

...

...

...

...

...

...

...

...

2.3填写说明

*可能性评估：基于历史数据、行业经验、专家判断等，对风险发生的概率进行定性（如高、中、低）或半定量评估。组织可定义各级别对应的具体描述或范围。

*影响程度评估：从财务损失、运营中断、声誉损害、法律责任、安全健康等一个或多个维度，评估风险发生后可能造成后果的严重程度，同样采用定性或半定量方式。

*风险等级：通常根据“可能性-影响程度”矩阵（风险矩阵）来判定。例如：

*高可能性×高影响=极高风险

*高可能性×中影响或中可能性×高影响=高风险

*以此类推，定义中、低风险等级。组织应预先定义风险矩阵及等级判定标准。

*现有控制措施简述：列出目前已存在的、用于管理此风险的控制措施。

三、风险应对计划与控制措施表

3.1表格用途

本表格针对评估出的重要风险（通常为高等级或极高等级风险），制定具体的风险应对策略和控制措施，明确责任主体与完成时限，以降低风险至可接受水平。

3.2标准结构

风险编号

风险描述

风险等级

应对策略(规避/降低/转移/承受