基金经理工作绩效考核表.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2026年基金经理工作绩效考核表

一、单选题（共10题，每题2分，总计20分）

注：请根据题目要求选择最符合的选项。

1.市场分析题

2026年，中国经济复苏进入常态化阶段，但房地产市场仍面临结构性调整。某基金经理持有大量房地产相关资产，为应对潜在风险，应采取以下哪种策略？

A.持续加仓，等待市场反弹

B.分批减持，降低仓位至30%以下

C.转向高股息蓝筹股，规避行业风险

D.保留现有仓位，增加短期债券配置

2.投资组合管理题

某基金经理管理的基金规模达50亿元，近期需优化资产配置。假设当前市场波动率较高，为降低风险，以下哪种操作最合理？

A.加大对中小盘股的配置比例

B.提高衍生品（如期权）的仓位

C.增加对高流动性资产的配置

D.保持现有配置不变，等待市场明朗

3.合规与风控题

根据2026年新修订的《证券投资顾问管理办法》，基金管理人需强化投资者适当性管理。以下哪项措施不符合监管要求？

A.对高风险产品设置更严格的投资者准入标准

B.要求销售人员提供个性化投资建议

C.允许客户在单一账户中配置超过风险承受能力的产品

D.定期进行投资者风险测评

4.宏观政策题

若2026年政府推出大规模消费刺激计划，对A股市场的影响可能表现为：

A.科技股率先上涨，但消费股表现滞后

B.全市场普涨，中小市值股票涨幅更大

C.医药板块受估值压力影响，表现疲软

D.房地产板块因政策利好，大幅反弹

5.量化投资题

某基金经理使用机器学习模型进行量化选股，模型显示某股票的“胜率”为70%，但“赔率”仅为0.5。以下判断最准确的是：

A.该股票适合激进配置

B.模型可能存在样本偏差，需进一步验证

C.该股票适合保守投资者持有

D.应忽略模型结果，选择其他标的

6.行业研究题

2026年新能源行业面临技术迭代加速，某基金经理持有光伏龙头企业。为应对竞争加剧，应优先关注以下哪个方向？

A.提高产品功率，降低单位成本

B.扩大海外市场布局，分散风险

C.减少研发投入，聚焦短期利润

D.增加对储能技术的配置

7.业绩评估题

某基金2026年收益率达12%，同期沪深300指数涨幅为8%。若该基金规模增长30%，其“风险调整后收益”可能发生什么变化？

A.持续提升，因规模扩大带来管理费增长

B.略微下降，因规模效应减弱

C.保持不变，因超额收益未随规模变化

D.大幅波动，因流动性压力增加

8.投资者沟通题

面对市场大幅波动，某基金经理在季度报告中最应强调的内容是：

A.过去一年的业绩排名

B.当前持仓的短期表现

C.长期投资逻辑与风控措施

D.竞争对手的持仓情况

9.ESG投资题

2026年ESG（环境、社会、治理）投资成为监管重点，某基金经理需调整持仓。以下哪项做法最符合ESG要求？

A.优先配置高污染行业的龙头企业

B.减持存在劳资纠纷的上市公司

C.增加对传统能源股的配置，因短期需求旺盛

D.限制对“一带一路”沿线高耗能项目的投资

10.跨境投资题

若2026年中美利差收窄，某基金经理管理的QDII基金应如何调整策略？

A.加大对美股的配置比例

B.减少对A股的配置，转向港股

C.保持现有配置，因市场长期向好的逻辑不变

D.增加对美元债的配置，规避汇率风险

二、多选题（共5题，每题3分，总计15分）

注：请根据题目要求选择所有符合的选项。

1.市场风险管理题

某基金经理在2026年面临的主要市场风险可能包括：

A.地缘政治冲突导致全球供应链中断

B.货币政策收紧引发流动性紧张

C.特定行业监管政策突然收紧

D.量化模型失效导致组合亏损

E.突发公共卫生事件影响消费需求

2.资产配置优化题

为应对老龄化趋势，某基金经理可考虑以下哪些资产配置方向？

A.增加对医疗健康行业的配置

B.配置高股息类资产，满足养老金需求

C.减少对科技股的配置，因估值过高

D.增加对REITs（不动产投资信托）的配置

E.加大对房地产母基金（FundofFund）的配置

3.行为金融学题

投资者行为对基金业绩的影响可能体现在：

A.频繁追涨杀跌导致组合波动加剧

B.集体性“抄底”行为推高市场估值

C.情绪化交易导致短期业绩偏差

D.长期持有者占比提升，增强组合稳定性

E.对“黑天鹅”事件的过度反应

4.科技行业投资题

2026年人工智能行业可能呈现以下哪些趋势？

A.大模型应用场景持续拓宽

B.算力需求激增带动半导体股上涨

C.数据安全监管趋严，影响隐私计算板块

D.生成式AI竞争加剧，头部效应明显

E.传统行业数字化转型加速

5.养老金管理题

某养老金基金经理在2026年需平衡长