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2026年IT稽核员笔试题集含答案

一、单选题（共10题，每题2分，合计20分）

1.在IT稽核过程中，以下哪项不属于数据稽核的范畴？

A.数据完整性的验证

B.系统日志的审计

C.数据备份策略的检查

D.用户权限分配的合理性评估

2.根据《网络安全法》，以下哪项行为不属于个人网络信息安全保护的要求？

A.定期更换系统密码

B.对敏感数据进行加密存储

C.随意共享公司内部系统账号

D.限制非授权人员访问服务器

3.在IT治理框架中，COBIT5.0的核心原则不包括以下哪项？

A.增值服务

B.以能力为基础

C.优化流程效率

D.以风险为导向

4.某公司IT系统发生数据泄露，事后复盘发现主要原因是开发人员未遵循安全编码规范。以下哪项措施最能预防此类问题？

A.加强员工安全意识培训

B.实施代码审查制度

C.提高系统访问权限

D.定期进行漏洞扫描

5.在IT稽核报告中，以下哪项属于“控制缺陷”的描述？

A.系统运行正常，但效率有待提升

B.存在未经授权的系统访问记录

C.数据备份按时完成

D.用户操作手册更新不及时

6.ISO27001信息安全管理体系中，哪项流程主要负责评估和处理信息安全风险？

A.信息安全事件响应

B.风险评估和治理

C.安全策略制定

D.内部审计

7.在IT项目稽核中，以下哪项属于项目范围蔓延的典型表现？

A.项目进度按计划推进

B.项目需求在执行过程中不断变更

C.项目预算控制在范围内

D.项目团队保持稳定

8.根据《数据安全法》，以下哪项行为可能违反数据跨境传输的规定？

A.通过加密方式传输境内用户数据

B.与境外企业签订数据保护协议

C.将境内敏感数据传输至未签署隐私协议的第三方

D.通过安全评估后传输业务数据

9.在IT稽核过程中，以下哪项属于“第二方稽核”的范畴？

A.对供应商IT系统的独立评估

B.对内部IT部门的稽核

C.对客户IT系统的审计

D.对第三方服务的合规性检查

10.某公司IT系统存在权限控制漏洞，导致越权访问现象频发。以下哪项措施最能解决该问题？

A.实施最小权限原则

B.提高系统性能

C.增加系统监控频率

D.简化用户操作流程

二、多选题（共5题，每题3分，合计15分）

1.以下哪些属于IT稽核的主要目标？

A.评估IT系统合规性

B.发现并改进IT风险

C.提升IT治理效率

D.确保业务连续性

2.在IT系统变更管理中，以下哪些环节属于关键控制点？

A.变更申请审批

B.变更实施监控

C.变更后验证

D.变更记录归档

3.根据《个人信息保护法》，以下哪些行为需要取得个人信息主体的同意？

A.收集个人信息用于营销

B.将个人信息用于统计分析

C.授权第三方处理个人信息

D.法律规定的其他情形

4.在IT项目稽核中，以下哪些属于项目绩效评估的关键指标？

A.项目成本控制

B.项目范围完成度

C.用户满意度

D.系统上线稳定性

5.以下哪些措施有助于提升IT系统的数据安全性？

A.数据加密存储

B.定期进行数据备份

C.实施多因素认证

D.限制物理接触权限

三、判断题（共10题，每题1分，合计10分）

1.IT稽核员只需关注IT系统的技术问题，无需了解业务流程。（×）

2.ISO27001和COBIT5.0是等同的信息安全治理框架。（×）

3.数据备份策略应至少包含全量备份和增量备份两种方式。（√）

4.IT系统中的访问控制应遵循“职责分离”原则。（√）

5.个人信息保护法适用于所有处理个人信息的组织，无论其规模。（√）

6.IT稽核报告只需提交给管理层，无需分享给业务部门。（×）

7.风险评估的结果直接决定IT控制措施的实施力度。（√）

8.变更管理流程中，紧急变更无需经过审批即可实施。（×）

9.数据跨境传输必须经过国家网信部门的批准。（×）

10.IT稽核员需具备审计、IT技术和法律等多方面知识。（√）

四、简答题（共5题，每题5分，合计25分）

1.简述IT稽核的主要流程及其关键步骤。

答案：

IT稽核主要流程包括：

-计划阶段：确定稽核范围、目标和资源，制定稽核计划。

-准备阶段：收集相关资料，设计稽核程序，通知被稽核方。

-执行阶段：收集证据、访谈相关人员、测试控制有效性。

-报告阶段：撰写稽核报告，提交管理层，跟踪整改落实。

2.简述数据备份策略的核心要素。

答案：

-备份类型：全量备份、增量备份、差异备份。

-备份频率：根据数据变化频率确定，如每日、每周。

-存储方式：本地存储、异地存储、云存储。

-恢复测试：