金融投资经理的绩效考核表.docxVIP

金融投资经理的绩效考核表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

投资业绩

年化收益率

40%

15%

目标值为15%，每高于目标1个百分点加1分，低于目标1个百分点减1分，最高加10分，最低减10分。

超额收益

5%

目标值为5%，每高于目标0.5个百分点加1分，低于目标0.5个百分点减1分，最高加10分，最低减10分。

风险调整后收益

1.2

目标值为1.2，每高于目标0.1加2分，低于目标0.1减2分，最高加10分，最低减10分。

投资组合波动率

10%

目标值为10%，低于目标1个百分点加1分，高于目标1个百分点减1分，最高加10分，最低减10分。

投资回撤控制

5%

目标值为5%，未超过回撤5%加10分，超过回撤5%至10%减5分，超过10%减10分。

投资策略执行

策略偏离度

25%

10%

目标值为10%，偏离度低于5%加5分，偏离度在5%至10%之间加2分，高于10%减5分。

策略合规性

100%

目标值为100%，每低于目标1个百分点减1分，最高减10分。

策略创新性

2

目标值为2，每高于目标0.5加1分，低于目标0.5减1分，最高加5分，最低减5分。

策略回测成功率

80%

目标值为80%，每高于目标5%加2分，低于目标5%减2分，最高加10分，最低减10分。

策略执行及时性

95%

目标值为95%，每低于目标1个百分点减1分，最高减10分。

团队协作与管理

团队目标达成率

20%

90%

目标值为90%，每高于目标5%加2分，低于目标5%减2分，最高加10分，最低减10分。

团队培训覆盖率

100%

目标值为100%，每低于目标1个百分点减1分，最高减10分。

团队绩效提升

10%

目标值为10%，每高于目标1个百分点加1分，低于目标1个百分点减1分，最高加10分，最低减10分。

跨部门协作满意度

4

目标值为4，每高于目标0.5加1分，低于目标0.5减1分，最高加5分，最低减5分。

团队稳定性

85%

目标值为85%，每低于目标1个百分点减1分，最高减10分。

市场洞察与风险管理

市场分析准确性

15%

90%

目标值为90%，每高于目标5%加2分，低于目标5%减2分，最高加10分，最低减10分。

风险识别能力

95%

目标值为95%，每低于目标1个百分点减1分，最高减10分。

风险控制措施有效性

2

目标值为2，每高于目标0.5加1分，低于目标0.5减1分，最高加5分，最低减5分。

危机应对能力

3

目标值为3，每高于目标0.5加1分，低于目标0.5减1分，最高加5分，最低减5分。

合规报告质量

100%

目标值为100%，每低于目标1个百分点减1分，最高减10分。

本考核表用于评估金融投资经理的全面绩效，包含投资业绩、投资策略执行、团队协作与管理、市场洞察与风险管理四个维度。请根据实际表现填写评分，权重分别为40%、25%、20%、15%。评分标准请参考各指标描述。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见