证券从业资格基础基础真题4.jsp.docVIP

1股份有限公司溢价发行股票，募集的资金中等于面值总和的部分记入股本帐户，超过股票面值金额的溢价款列为公司的（）。

A股本B盈余公积

C资本公积D未分配利润

2证券交易通常都必须遵循（）。

A数量优先和时间优先原则B数量优先原则

C数量优先和价格优先原则D价格优先原则和时间优先原则

3在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（）。

A货币市场基金B股票基金

C债券基金D衍生工具基金

4由于期货合约是介于现在和将来之间的一种合约，因此期货价格反映的是市场对（）的预期。

A未来期货价格B日前期货价格

C未来现货价格D以上都不是

5一般将25%—50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是（）。

A成长型基金B平衡型基金

C收入型基金D股票型基金

6金融衍生工具产生的最基本原因是（）。

A获取超额利润B打破金融管理

C避险D放松外汇管制

7依照我国《基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（）人民币。

A1亿元B5亿元

C2亿元D3亿元

8普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。

A对公司财产的支配权B优先权利和义务

C基本权利和义务D以上都不是

9我国《证券法》规定，证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属（）。

A挪用客户保证金B欺诈客户行为

C内幕交易D操纵市场

10公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（）。

A终止其债券上市交易B暂停其公司债券上市交易

C收回其募集资金D以上都不是

11作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指（）。

AGNP/证券市值B证券市值/GNP

C证券市值/GDPDGDP/证券市值

12股票是一种（）。

A设权证券B真实资本

C有价证券D物权证券

13我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（），且在分类评价中等级较高的公司。

A1年B5年

C2年D3年

14亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思，人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在（）。

A缺少发达的货币市场B企业过于依赖直接融资

C企业过于依赖银行的间接融资D以上都不是

15证券市场的存在