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1、证券法的基本原则

①公开、公平、公正原则。公开原则指市场主体在证券发行与交易等活动中依照法律规定，通过特定方式，真实、准确、完整地把证券发行与交易的一切相关信息公之于众。是贯穿于证券法始终的根本性原则。公平原则，指任何合法的投资者都具有平等的权利，所有投资者都应基于平等的地位和机会参与证券活动，公平保护，任何单位或跟人不想有特权。公正原则，证券监管机构、司法机关和其他执法机关在公开、公平的基础上，依法履行职责。

②自愿、有偿、诚实信用原则

有权按照自己的意志参与；按照公正合理的对价交易；讲诚实守信用。

③交易当事人地位平等原则

相同条件的投资者享有从事证券投资的同等机会；投资者享有获得投资信息的相同机会；在证券发行、交易中，证券公司不得滥用其信息优势或其他优势地位。

④场内交易无因性原则

不问当事人在交易时是否存在意思表示错误；不问证券交易资金来源；承认对场内证券交易结果不可撤销或变更并不意味着相关民事责任或其他责任的免除。

⑤禁止证券欺诈原则

证券的发行、交易活动，必须遵守法律、法规，禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

⑥分业经营和混业经营相结合，分业管理的原则

⑦政府监管与自律管理相结合的原则

⑧增进市场效率的原则

⑨防范系统性风险的原则

2、我国证券的范围

①股票、公司债券的发行和交易

②政府债券、证券投资基金份额的上市交易

③国务院规定的证券衍生品种的发行和交易

3、混业经营的背景下，中国证券法的困境与变革

局限，过度管制，抑制创新；重风险防范，轻市场发展；维护投资者权益方面不够

目的，既有利于防范风险，又要有利于促进市场发展；既要有利于发挥证券市场各项功能，又要有利于有效维护广大投资者的合法权益

放松管制，允许混业经营等；加强证券公司监管及风险防范；对证券发行制度，允许非公开发行；对证券上市、交易制度，降低门槛等；对信息披露制度进行完善；完善上市公司董监高控股股东的信息担保和短线交易的归入权；加强投资者权益保护；增加监管机构的执法手段和权限

4、我国资本市场多层次构成

主板市场：上海证券交易所、深圳证券交易所（含中小板）

二板市场：创业板

场外交易市场：全国性场外交易市场（全国中小企业股份转让系统、代办股份转让系统、国家高新技术园区股份有限公司股份报价转让系统）、区域性场外交易市场（各地产权交易所、股权交易所等）

5、主板市场、二板市场、场外交易市场的概念

主板市场，我国上交所、深交所，各国或地区证券发行、上市及交易的主要场所，针对的是成熟型的大企业，对上市公司营业期限、盈利水平等条件及审批监管最为严格

二板市场，上市条件低于主板、也在交易所集中交易的市场，不包括场外市场

场外交易市场：在证券交易所以外的合法场所进行的各种证券交易活动的总称。

6、一级市场、二级市场的概念

一级市场是发行人向投资者发行新证券的市场，又称初级市场、无形市场

二级市场是证券持有人买卖证券形成的市场，是证券所有权转让的场所，又称次级市场、有形市场

7、如何完善我国的转板制度

广义的转板包括升板、转换上市、降板；狭义的转板仅指升板，在同一交易系统或同一证券交易所的高低市场板块之间的升板。

我国目前尚无从创业板到主板的简易升板制度。如果从创业板上市拟转板至主板市场，应首先从创业板摘牌、退市。再按照法定条件和程序向交易所提出主板上市申请。

我国目前场外市场不具有公开发行的功能，且场外和场内之间尚不存在衔接机制，若场外市场公司拟进入场内市场挂牌交易，需首次公开发行并上市的方式

8、保荐人的概念和法定职责

负责发行人的上市推荐和辅导工作，核实公司发行文件与上市文件中所载资料是否真实完整准确，协助发行人建立严格的信息披露制度，并承担风险防范责任、为上市公司上市后一段时间的信息披露行为向投资者承担担保责任的机构。

职责：首次公开发行或上市前的辅导义务；尽职调查、审慎核查的义务；承诺义务；持续督导义务；其他法定义务，遵守职业道德，不谋取不当利益，保密，独立履行职责等。

9、证券承销的概念和种类

证券承销是证券经营机构根据其与发行人签订的证券承销协议，代发行人向投资者销售拟定发行证券，并因此收取一定比例承销费用的行为。方式有

①证券代销，证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式

②证券报销，证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

③绿鞋，超额配售选择权，发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格向投资者超额发售不超过报销数额15%的股份。

承销团承销，两个以上的证券承销商共同接受发行人的委托向社会公开发售某一证券的承销方式

10、证券发行的种类

按照有误发行中介，分为直接发行和间接发行

按照发行条件不同，分为议价发行和招标发行

按