证券公司合规监察员考试大纲.docVIP

PAGE2

PAGE5

证券公司合规监察员资质测试大纲

一、中华人民共和国公司法（2005年10月27日）

1.掌握公司的成立日期；（1991）

2.掌握担任法定代表人的人选范围；

3.掌握分公司不具有法人资格的规定；

4.了解公司工会民主管理规定；

5.掌握有限责任公司设立人数的规定；

6.熟悉有限责任公司注册资本及其最低限额的规定；

7.了解一人有限责任公司注册资本及其最低限额的规定；

8.熟悉有限责任公司股权转让的规定；

9.掌握股份有限公司发起设立人数的规定；

10.掌握股份有限公司注册资本及其出资限额的规定；

11.熟悉股份有限公司对募集设立发起人认购股份的要求；

12.掌握股份有限公司转让本公司股份的限制；

13.了解不当停业及不依法办理变更登记的法律责任。

二、中华人民共和国证券法（2005年10月27日）

1.掌握证券发行、交易活动的三公原则；

2.掌握禁止参与股票交易的人员范围及禁止形式；

3.熟悉证券交易内幕信息的知情人范围；

4.熟悉内幕信息的范围；

5.掌握证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人的禁止行为；

6.熟悉操纵证券市场行为的表现形式；

7.熟悉虚假陈述和信息误导行为的表现形式；

8.掌握证券公司及其从业人员禁止欺诈客户的行为；

9.了解法人以个人名义开户，挪用客户资金或证券，提供虚假资料、隐匿、伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券，违规为客户融资融券，违背客户的委托买卖证券的法律责任；

10.熟悉全权委托，聘用不具有任职资格、证券从业人员，私下接受客户委托买卖证券以及禁止参与股票交易人员违规持有、买卖股票的法律责任。

三、中华人民共和国反洗钱法（2006年10月31日）

1.熟悉反洗钱的目的和定义；

2.掌握金融机构总体的反洗钱义务；

3.掌握金融机构反洗钱制度建设及机构设置的要求；

4.掌握金融机构关于客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存以及大额交易和可疑交易报告义务的有关要求,熟悉反洗钱宣传和培训的基本要求；

5.熟悉采取临时冻结措施的条件、批准程序和冻结时间；

6.了解金融机构在反洗钱工作上的法律责任。

四、中华人民共和国刑法相关内容（2009年2月28日）

1.了解内幕交易、泄露内幕信息罪；

2.了解利用未公开信息交易罪；

3.了解编造并传播影响证券交易虚假信息；

4.了解诱骗投资者买卖证券、期货合约罪；

5.了解操纵证券、期货市场罪；

6.了解挪用资金罪；

7.了解擅自运用客户资金或其他委托、信托财产罪；

8.了解洗钱罪的表现形式；

9.了解出售或非法提供公民个人信息罪。

五、证券公司监督管理条例（国务院令第522号，2008年4月23日）

1.了解证券公司的组织机构；

2.掌握证券公司合规负责人的职责、聘任和解聘程序；

3.熟悉证券公司业务与风险控制的一般性规定；

4.掌握证券公司为客户开立证券和资金账户的要求；

5.熟悉证券公司对客户投诉处理的要求；

6.掌握证券公司进行客户招揽、客户服务、产品销售活动的禁止事项；

7.掌握证券公司向客户提供投资建议的禁止事项；

8.掌握证券公司从事证券经纪业务的注意事项；

9.熟悉证券公司从事融资融券业务的注意事项；

10.熟悉客户的交易结算资金存放要求；

11.熟悉证券公司向他人提供融资或者担保的禁止性规定；

12.熟悉监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况的检查措施；

13.了解证券公司与经纪业务相关的违反《条例》的法律责任。

六、证券公司合规管理试行规定（证监会公告〔2008〕30号，2008年7月14日）

1.熟悉合规、合规风险与合规管理的基本概念；

2.熟悉证券公司合规管理的范围；

3.掌握证券公司合规管理的理念；

4.了解证券公司合规管理基本制度应包括的内容以及相应的审批过程；

5.熟悉公司董事会、管理层、部门或分支机构负责人以及员工在合规管理中的责任；

6.熟悉证券公司合规管理有效性评估的评估内容、频率以及工作方法；

7.了解合规总监的角色定位；

8.了解合规总监关于合规审查、合规监督检查、组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度、提供合规咨询、组织合规培训、处理投诉和举报以及合规报告等工作职责要求；

9.了解有关合规总监相关履职保障的规定；

10.了解证券公司合规管理部门的角色定位与工作职责；

11.熟悉证券公司建立违规举报制度的目的及报告路径；

12.掌握证券公司合规管理考核的基本规定；

13.了解证券公司报送合规报告的时间、频率、内容及形式要求；

14.熟悉证券公司在合规管理过程中依法免于追究责任或从轻、减轻处理的情形。

七、关于加强证券经纪业务管理的规定（证监会公告〔2010〕11号，2010年4月1日）

十五、关于做好证券营业网点规范后续工作的通知（闽证监机构字〔2010〕180号，2010年12