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上市公司证券登记存管

业务培训资料汇编

〔2021年版〕

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

2021年7月

名目

TOC\o1-5\h\z\u第一章证券登记结算机构介绍 PAGEREF_Toc296504299\h1

第一节历史沿革 PAGEREF_Toc296504300\h1

第二节公司宗旨 PAGEREF_Toc296504301\h1

第三节全然职能 PAGEREF_Toc296504302\h1

第四节组织架构 PAGEREF_Toc296504303\h1

第五节业务概况 PAGEREF_Toc296504304\h2

第二章证券登记 PAGEREF_Toc296504305\h4

第一节证券登记概述 PAGEREF_Toc296504306\h4

一、 证券登记的概念 PAGEREF_Toc296504307\h4

二、 证券登记的作用 PAGEREF_Toc296504308\h4

三、 证券登记的分类 PAGEREF_Toc296504309\h4

四、 证券登记的模式 PAGEREF_Toc296504310\h6

五、 证券登记业务要点 PAGEREF_Toc296504311\h6

第二节证券初始登记 PAGEREF_Toc296504312\h7

一、 首发登记 PAGEREF_Toc296504313\h7

二、 非公开发行证券登记 PAGEREF_Toc296504314\h7

三、 配股登记 PAGEREF_Toc296504315\h8

第三节证券变更登记 PAGEREF_Toc296504316\h9

一、 集中交易变更登记 PAGEREF_Toc296504318\h9

二、 非交易变更登记 PAGEREF_Toc296504319\h9

第四节证券退出登记 PAGEREF_Toc296504320\h10

第五节股票转板登记 PAGEREF_Toc296504321\h11

一、 主板、中小板或创业板股票转代办股份转让系统 PAGEREF_Toc296504322\h11

二、 代办股份转让系统、报价股份转让系统股票转主板、中小板或创业板 PAGEREF_Toc296504323\h12

第六节历史遗留咨询题的处理 PAGEREF_Toc296504324\h12

一、 D字头账户 PAGEREF_Toc296504325\h12

二、 实物股票 PAGEREF_Toc296504326\h13

三、 待确认股份登记及红利申领 PAGEREF_Toc296504327\h13

第三章股份治理 PAGEREF_Toc296504328\h15

第一节股份性质治理 PAGEREF_Toc296504329\h15

一、 股权分置时代的股份性质分类 PAGEREF_Toc296504330\h15

二、 股权分置改革后的股份性质分类 PAGEREF_Toc296504331\h15

第二节股东类不标识治理 PAGEREF_Toc296504332\h16

一、 股份持有人类不登记的必要性 PAGEREF_Toc296504333\h16

二、 股份持有人类不标识的分类 PAGEREF_Toc296504334\h16

三、 股份持有人类不标识登记的途径 PAGEREF_Toc296504335\h16

四、 股份持有人类不标识登记的修改 PAGEREF_Toc296504336\h17

第三节限售股份治理 PAGEREF_Toc296504337\h17

一、 高管股份治理 PAGEREF_Toc296504338\h17

二、 限售股份解除限售登记 PAGEREF_Toc296504339\h19

三、 股东追加承诺股份限售登记 PAGEREF_Toc296504340\h21

四、 垫付对价回还 PAGEREF_Toc296504341\h21

五、 限售股转托管 PAGEREF_Toc296504342\h23

六、 个人限售股转让征税治理 PAGEREF_Toc296504343\h23

第四节股权鼓舞股份治理 PAGEREF_Toc296504344\h28

一、 现状与全然模式 PAGEREF_Toc296504345\h29

二、 法规介绍 PAGEREF_Toc296504346\h29

三、 业务流程 PAGEREF_Toc296504347\h30

第四章证券登记相关效劳 PAGEREF_Toc296504348\h33

第一节权益分派 PAGEREF_Toc29650