证券从业人员违法违规行为案例分析 100分.docVIP

  • 1
  • 0
  • 约小于1千字
  • 约 4页
  • 2026-02-13 发布于江苏
  • 举报

证券从业人员违法违规行为案例分析 100分.doc

FILENAME证券从业人员违法违规行为案例分析100分

PAGE2

PAGE3

更多证券后续培训题库:

利用互联网编造,传播虚假证券市场信息,有可能造成的后果或影响包括(ABCD)(本题有超过一个的正确选项)。

直接破坏了证券市场公平交易环境和市场次序

可能使相关证券的交易价格与交易量呈现较大幅度的波动

可能会对相关公司正常的生产,经营与信息披露造成恶劣影响

可能使公众投资者,甚至一些机构在相关个股的投资决策上出现偏差,失误甚至重大误解。

按照《证券法》的规定,(ABCD)以及法律,行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名,借他人名义持有,买卖股票,也不得接受他人赠送的股票。(本题有超过一个的正确选项)。

证券公司的从业人员

证券交易所的从业人员

证券监督管理机构的工作人员

证券登记结算机构的从业人员

对利用资金的交易型操纵市场行为和利用推荐证券操纵市场行为,以下说话正确的是(AB)(本题有超过一个的正确选项)。

利用资金的交易型操纵哦市场和利用推荐市场行为,都属于法律禁止的操纵市场行为

利用资金的交易型操纵哦市场和利用推荐市场行为,不通的只是手段,实质都一样

只是利用资金的交易型操纵市场行为,才属于法律上规定的操纵市场行为

利用推荐证券操纵市场在《证券法》中没有明确规定,不属于操纵证券市场行为

基金从业人员“老鼠仓”行为的危害主要体现在()等方面。(本题有超过一个的正确选项)。

A,“老鼠仓”行为严重破坏了基金行业赖以生存的信任基础,破坏了投资者的信心。

B,“老鼠仓”行为损害了基金财产和基金份额持有人利益

C,“老鼠仓”行为以基金份额持有人的利益最大化行为标准,实现了互利互惠

D,“老鼠仓”行为扰乱了公平交易的市场次序。

5,《证券法》规定禁止任何人操纵证券市场,其中,操纵证券市场的手段可以包括(ABCD)(本题有超过一个的正确选项)。

在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响交易价格或者证券交易量

与他人串通,以事先约定的时间,价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

以其他手段操纵证券市场

单独或者通过合谋,集中资金优势,持股优势或者利用信息优势联合或者联系买卖,操纵证券交易或者证券交易量

6目前,利用互联网编造,传遍虚假证券市场信息案件,具备的特点有(ABCD)

文档评论(0)

1亿VIP精品文档

相关文档