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2025年企业合规师考试练习

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（请选择最符合题意的选项）

1.企业合规管理体系的核心要素不包括以下哪一项？

A.合规机构或职能部门的设置

B.高层管理者的承诺与垂范

C.有效的合规风险识别与评估机制

D.定期进行内部审计和社会审计

2.根据合规原则，以下哪一项表述最为准确？

A.企业只需遵守所有成文法律法规即可无需关注商业道德

B.合规要求高于法律法规的最低标准

C.合规管理旨在完全消除所有业务风险

D.个人合规行为不受企业合规政策的影响

3.在企业合规风险识别过程中，头脑风暴法属于哪种方法？

A.定量分析方法

B.定性分析方法

C.抽样检验方法

D.实地观察方法

4.《中华人民共和国反不正当竞争法》主要规制的行为不包括以下哪一项？

A.搭售销售商品

B.仿冒他人知名商品特有的名称

C.经营者进行虚假宣传

D.回扣行为

5.企业合规培训的有效性评估通常不包括以下哪个指标？

A.培训参与率

B.培训后知识测试成绩

C.培训满意度调查

D.培训后的实际合规行为改善情况

6.某公司高管在业务谈判中接受客户提供的贵重礼品，尽管礼品价值不高且公司有相关禁止性规定。该行为最可能违反了企业合规管理的哪个方面？

A.数据保护合规

B.反商业贿赂合规

C.知识产权合规

D.劳动用工合规

7.合规风险控制措施中的“职责分离”原则主要目的是什么？

A.提高运营效率

B.减少员工工作负担

C.防止权力滥用和错误舞弊

D.降低运营成本

8.企业在处理客户个人信息时，必须遵循的核心原则是？

A.收集得越多越好

B.审慎最小化原则

C.自由裁量原则

D.公开透明原则（可单独适用，但非绝对核心，B更侧重处理目的）

9.某企业发现其供应商在环保方面存在严重违规行为，继续合作可能使该企业间接承担合规风险。此情况体现了企业合规管理中的哪一理念？

A.内部优先原则

B.责任追究原则

C.供应链合规原则

D.效益最大化原则

10.根据合规管理实务，制定合规政策的第一步通常是？

A.明确合规政策目标

B.广泛征求员工意见

C.进行合规风险评估

D.由法务部门草拟初稿

二、多项选择题（请选择所有符合题意的选项）

1.企业合规管理体系运行效果的评价指标可能包括哪些？

A.合规培训覆盖率

B.内部合规投诉数量与处理率

C.因合规问题导致的罚款金额

D.员工对合规文化的认同度

E.业务流程的自动化程度

2.构成商业贿赂行为的核心要素通常包括？

A.给予、索取或接受不正当利益

B.以交易为目的

C.影响相关方决策或执行公务

D.利益必须是金钱形式

E.行为人具有主观故意

3.企业在开展合规风险识别时，可能采用的方法有？

A.头脑风暴

B.德尔菲法

C.流程图分析

D.关键风险指标（KRIs）监测

E.竞争对手分析

4.合规审查可能涉及哪些对象或内容？

A.关键业务流程

B.供应商管理

C.员工行为与履职情况

D.财务报告

E.合规培训记录

5.数据合规管理中，企业需要履行的主要义务可能包括？

A.确定数据处理活动的合法性基础

B.制定数据安全保护措施

C.保证数据主体的权利（如访问、更正权）

D.进行数据保护影响评估（DPIA）

E.建立数据泄露应急预案

6.高层管理者在企业合规管理中扮演的重要角色包括？

A.提供资源支持

B.营造合规文化

C.参与重大合规决策

D.监督合规管理体系运行

E.对合规绩效负责

7.以下哪些行为可能构成不正当竞争？

A.擅自使用他人有一定影响的域名主体部分

B.对产品进行虚假或者引人误解的商业宣传

C.低于成本价销售鲜活商品

D.利用技术手段妨碍或者破坏其他经营者合法提供的网络产品正常运行

E.对仿冒的商品或者服务作虚假的表示、说明或者承诺

8.建立有