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改革完善上市公司退市制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等国家法律法规，参照中国证监会关于上市公司退市制度改革的相关指导意见，结合集团母公司《企业内部控制管理办法》及公司实际风险管理需求，为规范上市公司退市工作流程，防控退市风险，提升治理效能，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖上市公司退市申报、风险预警、监管沟通、信息披露、异议股东收购等全流程管理场景，以及退市过程中涉及的业务决策、操作执行及合规审查。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“退市专项管理”指公司针对上市公司退市风险进行的制度建设、风险识别、流程控制、合规审查及应急处置等活动，旨在确保退市工作合法合规、程序规范、风险可控。

（二）“退市专项风险”指因退市程序瑕疵、信息披露违规、财务造假、监管处罚等可能导致公司声誉受损、投资者利益受损或监管强制退市的风险。

（三）“退市合规”指上市公司退市行为符合法律法规、监管要求及公司内部管理制度，保障各方权益不受侵害。

第四条退市专项管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则，确保退市工作全过程管控到位、风险可防可控。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司退市专项管理的第一责任人，对退市工作的总体决策和风险控制负总