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基金从业资格考试试题及答案:法律法规（经典习题9）

适时性原则规定基金管理公司随着内外部环境变化制订、修改或完善内部控制制度。如下不属于前述提到的内外部环境的是(C)。

Ａ.公司经营理念变化

B．公司经营战略变化

C．公司人员变动

D.法律法规调整

内部控制制度的制订理应随着相关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化实施即时的修改或者完善。

第２题

为保证基金公司信息系统安全运作,可制订的相关制度不包含（A)。

A．投资管理制度

B.授权制度

C．门禁制度

D.内外网分离制度

理应经过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理方法，保证系统安全运营。

第３题

依照基金销售合用性规定，属于基金管理人选择基金销售渠道依据之一的是（A)。

Ａ.信息管理平台建设

B.股东背景

Ｃ.注册资金

D.投资管理水平

基金销售渠道审慎调查既包含基金代销机构对基金管理人的审慎调查,也包含基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的合用性规定基金管理人和基金代销机构相互实施审慎调查。具体包含如下四个方面：

（１）基金代销机构经过对基金管理人实施审慎调查,了解基金管理人的诚信情况、经营管理水平、投资管理水平和内部控制情况,并可将调查成果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。

(２）基金管理人经过对基金代销机构实施审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员水平和连续营销水平,并可将调查成果作为选择基金代销机构的重要依据。

(3)基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、原则和流程时，理应竭力降低主观因素和人为因素的干扰,尽量做到客观准确，而且有合理的理论依据。

(4)展开审慎调查理应优先依照被调查方公开披露的信息实施;接受被调查方提供的非公开信息使用的,必须对信息的适当性实施尽职甄别。

第４题

某基金管理公司新聘的基金经理过去3年在另一家公司的基金投资业绩优异，该基金管理公司在制作广告宣传材料时,只强调这名基金经理过去3年的基金投资业绩，但是没有注明上述业绩并不是在我司的业绩。该行为违反了(B)职业道德。

A．守法合规

B．诚实守信

C.专业审慎

Ｄ.客户至上

第５题

关于基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东或实际控制人，如下描述准确的是（A)。

A．变更公司的实际控制人，理应报经国务院证券监督管理机构批准

B.变更持有百分之五以上股权的股东,理应报中国基金业协会批准

C.变更公司的实际控制人,理应报国务院证券监督管理机构立案

D.变更持有百分之五以上股权的股东，理应经中国基金业协会立案

基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东，变更公司的实际控制人,或者变更其余重大事项,理应报经国务院证券监督管理机构批准。

第6题

基金管理公司需要在每季度结束后(Ｄ)工作曰内，披露基金季度报告。

A．３０个

B.1０个

Ｃ.20个

D.１５个

基金管理人理应在每个季度结束之曰起15个工作曰内,编制完成基金季度报告,并将季度报告刊登在指定报刊和网站上。在每年结束后90曰内,在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。在上半年结束后6０曰内,在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。

第７题

发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额诸多于()元人民币,持有期限诸多于(Ｄ)。

Ａ.1000万;1年

Ｂ.万;3年

C．万;2年

Ｄ.1000万;3年

发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额诸多于１00０万元人民币,持有期限诸多于3年。

第8题

如下不属于私募基金基金协议必备条款的是(D)。

A.基金的出资方式、数额和认缴期限

Ｂ.基金的运作方式

C.基金的投资范围、投资策略和投资限制

D.基金收益预测

不是公募基金还是私募基金,都不允许对基金收益实施预测。

第9题

当前，我国基金销售机构的现状是(D）。

Ａ.证券咨询机构不能申请基金销售资格

B.保险代理机构可以申请基金销售资格

C.信托公司可以申请基金销售资格

D.期货公司可以申请基金销售资格