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内江”轮无正本提单放货纠纷案

【案情简介】

1997年6月26日，原告美国A公司与新加坡B公司签订买卖合同，由A公司向B公司供应俄罗斯产尿素10000

吨，价格条件FOB天津新港，买方预付10万美元定金，装货完毕前将差额全部电汇至卖方帐户，若一周内货款差额

未入帐户，卖方有权处理货物。1997年7月7日，A公司与香港C公司签订一份买卖合同，A公司向C公司购买

俄产尿素10000吨，付款条件为不可撤销信用证。合同订立后，双方同意将付款方式变更为电汇，A公司委托D公司

垫付了该笔货款。

1997年7月17日，上述货物装上承运人E公司所属的货轮内江”轮。承运人E公司签发正本提单，载明托运人

为香港C公司，收货人凭D公司指示。D公司收到提单后，即在提单背面盖章，并将提单转让给A公司，但未在授

权代表处签字。货抵目的港后，承运人E公司无单放货。A公司持正本提单诉E至法

院。

被告承运人E公司在一审进行全面抗辩：（1）原告没有诉权，即原告不是提单的一方当事人，也不是提单项下

货物的所有人，没有证据证明其取得提单的合法性；（2）根据提单背面条款第8条规定免除交付

义务，即如果收货人不能及时将货物迅速从船边提走，承驼人有权将货物卸下，其风险由货方承担，而本案原告在诉状

中要求被告交付提单项下货物时已离货物卸离船舶达半年之久；（3）基于港口当局的原因免

责，即本案货抵朝鲜时，正值朝鲜遭受严重自然灾害，化肥是该国的救灾物资。该类货物的进口均由朝鲜当局安排和控

制，且根据朝鲜的港口惯例，收货人提取货物无须交付正本提单；（4）本案所涉提单项下的

货款之通过定金部分支付，原告与提单有关的纠纷实际上是货款支付或货物买卖合同纠纷，提单因其项下的货款部分支

付而失去了物权凭证的效力。综上，应驳回原告的诉讼请求。

针对以上的抗辩，在庭审中D公司于1999年3月1日作出声明，称其在提单上背书印章系D公司所

有，盖章行为代表了该公司的真实意愿，通过盖章，实现了将提单转让给原告的目的，并且在第三次庭审中D公司总裁

到庭作证，证明D公司收到提单后即将提单盖章转让给原告，转让提单的行为是其真实的意

思表示。

【法院判决】

基于以上情况，一审法院认定：提单是承运人据以交付货物的单证，凭正本提单交货是承运人的基本义务。承运

人E公司无单放货行为给提单持有人造成的损失应承担赔偿责任。原告所持有的提单已由提单上载明的指示人D公司

背书，D公司背书的意思表示真实，因此原告是提单的合法持有人，有权要求被告赔偿因无正本提单放货而造成的损

失。

对此判决，广东敬海律师事务所代理被告提出上诉，经过认真研究，发现并提出了本案提单的背书瑕

疵的问题：（1）A公司据以起诉的论据是其持有的正本提单，提单背面D公司背书加盖的是“OnBehalfof

DInternationalInc.AuthorisedSignature（代表D公司___授权签字）”的印章，无授权代表的签字不构

成《海商法》规定的背书转让；（2）A公司没有为该提单项下的货物支付对价，无权主张提单项下货物的货款。

A公司对上述上诉理由作了答辩，（1）该公司持有该全套正本提单，该提单经指示人D公司基于真

实的转让意图在背面盖章，应认定为合法有效背书，是否由其代表签字不影响背书的效力。（2）A公司委

托D公司完成了向卖方付款的义务，已取得货物的所有权。

最后，二审法院判决E公司胜诉：A公司据以主张权利的提单为指示提单，依据该提单背面条款约定，本案

应适用中国法律。A公司不是该提单的当事人，根据中国法律及国际惯例，必须经有效背书转让提单后，才构成合法持

有。该提单背面加盖了“代表D公司_____________________授权签字”的印章，该印章并非背书人D公司的

公