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证券从业资格(证券市场基本法律法规)测复习题试卷及答案

一、选择题

1.下列关于证券公司设立条件的说法，错误的是（）

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录

C.注册资本最低限额为人民币5亿元

D.有完善的风险管理与内部控制制度

2.证券从业人员不得从事的行为是（）

A.接受客户的全权委托

B.向客户提供证券投资咨询服务

C.遵守法律法规和职业道德

D.保守客户的商业秘密和个人隐私

3.下列不属于内幕信息的知情人的是（）

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

C.发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员

D.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员以外的人

4.操纵证券市场的行为不包括（）

A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D.为客户提供投资建议，根据客户的要求进行证券买卖

5.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

A.一个月

B.二个月

C.三个月

D.四个月

6.下列关于证券交易的说法，正确的是（）

A.证券交易只能在证券交易所进行

B.证券交易必须以现货进行交易

C.证券交易实行价格优先、时间优先的原则

D.证券公司可以为客户进行融资融券交易，无需经国务院证券监督管理机构批准

7.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经（）批准。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.国务院证券监督管理机构

D.国务院银行业监督管理机构

8.下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）

A.投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司

B.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告

C.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日

D.在收购要约确定的承诺期限内，收购人可以撤销其收购要约

9.证券业协会的权力机构是（）

A.理事会

B.会员大会

C.监事会

D.董事会

10.下列关于证券市场法律法规体系的说法，正确的是（）

A.法律由全国人民代表大会及其常务委员会制定

B.行政法规由国务院各部委制定

C.部门规章由地方人民政府制定

D.自律性规则由证券交易所制定，无需报国务院证券监督管理机构备案

11.证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的（）。

A.信息泄露风险

B.利益冲突

C.资金风险

D.操作风险

12.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。这体现了从业人员的（）准则。

A.守法合规

B.诚实守信

C.专业胜任

D.客户至上

13.下列不属于证券发行和交易禁止的行为是（）

A.内幕交易

B.操纵市场

C.虚假陈述

D.价值投资

14.客户交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。

A.证券公司自有资金账户

B.商业银行

C.证券交易所

D.中国证券登记结算有限责任公司

15.证券公司接受客户委托代理客户买卖证券，应当遵守的规定不包括（）

A.如实进行交易记录

B.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失

C.可以根据市场情况自行调整客户委托的交易价格

D.对客户账户内的资金和证券余额进行监督

16.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后（）内卖出，或者在卖出后（）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

A.一个月，一个月

B.三个月，三个月

C.六个月，六个月

D.一年，一年

17.下列关于信息披露的说法，错误的是（）

A.信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息

B.信息披露义务人可以有选择性地披露对自己有利的信息

C.信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息

D.信息披露文