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xx证券股份有限公司融资融券业务盯市与平仓管理规定

第一章总则

第一条为规范融资融券业务的盯市与平仓的管理，防范业务风险，根据中国证监会《证

券公司融资融券业务管理办法》、《证券公司融资融券业务内部控制指引》等法规及公司有关

制度，特制定本规定。

第二条融资融券盯市与平仓管理以业务风险可控，兼顾客户利益为原则。

第三条融资融券业务部负责融资融券业务盯市与平仓执行。运营管理岗负责融资融券

管理系统风险监控模块的预警阀值设置与维护；盯市管理岗负责实时盯市、发出预警及制定

平仓预案；平仓管理岗负责评估平仓预案、执行平仓操作及启动债务追索程序。

第二章盯市管理

第一节账户状态监控与预警

第四条账户状态监控包括账户信用状态监控、合约到期监控、身份证明文件到期监控。

第五条结合融资融券业务的风险控制指标，公司根据维持担保比例（x）的值将客户账

户信用状态分为安全，警戒和平仓三种。具体标准为：x≥150%，安全；150%X≥130%，

警戒；X130%，平仓。

融委会可以根据监管部门和证券交易所的规定、市场状况、公司融资融券业务开展情况

等对上款划分客户状态的标准进行调整。

第六条警戒状态账户的处理。

融资融券业务部每日跟踪客户的保证金追加情况，当客户日终清算后维持担保比例低于

150%的警戒线时，公司按照合同约定的方式通知客户，提醒客户账户状态处于警戒状态。

同时，融资融券业务部通知营业部，由营业部通知客户。

第七条进入平仓状态账户的处理。

当客户日终清算后维持担保比例低于130%的平仓线时，融资融券业务部将限制信用账

户的普通买入和融资买入、融券卖出操作，同时制定平仓预案并通知客户在T+2日内通过

追加保证金或主动了结融资融券债务的方式，使维持担保比例恢复到150%以上，否则，融

资融券业务部将于T+3日起限制该账户除担保物转入以外的其他操作，并按照相关流程执

行强制平仓。平仓完成后，融资融券业务部将平仓结果向客户反馈。

客户信用证券账户内的证券，出现被调出可充抵保证金证券范围、被暂停交易、被实施

特别处理等特殊情形或者因权益处理等产生尚未到账的在途证券，公司在计算客户维持担保

比例时，按照公允价格计算其市值，对维持担保比例进行修正。

第八条合约到期的账户处理。

合约到期前五个交易日，系统发出到期提醒，公司按照合同约定的方式通知客户应在合

约到期前了结融资融券债务，否则融资融券业务部将按照相关流程执行强制平仓。之后，将

平仓结果向客户反馈。

第九条身份证明文件到期的账户处理。

身份证明文件到期前三个月，系统发出到期提醒，公司按照合同约定的方式通知客户在

身份证件到期前提供新的证明文件。

第十条融资融券业务部及营业部应使用录音电话、传真、电子邮件、短信、通过营业

部现场沟通等方式通知客户。所有通知的内容必须留痕，并保留两年以上，其中保存在录音

磁带、硬盘等的内容不得转录。

第二节异常交易及重点关注账户监控

第十一条合规管理部应对客户信用交易行为进行监控，对存在异常交易行为的客户进

行提示或根据有关规定对其交易行为进行限制，并按规定向监管部门报告；对于发生疑似可

疑交易的客户应按照反洗钱相关规定进行客户身份重新识别，确认为可疑交易的还应按照相

关规定向人民银行规定的机构报告。

第十二条公司重点关注账户包括黑名单账户及高风险账户。根据法律法规规定及客户

的风险状况，公司设置融资融券业务黑名单账户和高风险账户。公司不得为黑名单中客户申

请开立融资融券账户。

第十三条黑名单客户包括：

（一）交易所禁止开户的；

（二）平仓后进入追索程序的；

（三）平仓次数超过1次的；

（四）其他公司认为禁止开户的。

第十四条公司合规管理部每日清算后将当日发现的反洗钱禁止类客户汇总发送至营业

部。

第十五条营业部融资融券专员根据公司客户资质管理的相关规定，每日16：00前将

被营业部拒绝信用交易开户以及已开立信用交易账户但出现不适合开立信用账户的情况的

账户信息进行汇总上