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2025年基金从业考试《基金法规》模拟测试

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据我国《证券投资基金法》，基金财产的独立运作原则要求基金财产必须独立于（）的财产。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.中国证监会

2.下列关于基金销售费用的说法，错误的是（）。

A.基金销售费用不得超过基金份额认购金额的3%

B.申购费在基金合同生效后不能被免除

C.投资者申购基金份额不足一定金额，可以享受费率优惠

D.基金销售机构办理基金销售业务，应当向中国证监会申请基金销售业务资格

3.基金信息披露中，属于主要信息披露文件的是（）。

A.基金招募说明书

B.基金季度报告

C.基金持仓明细表

D.基金分红公告

4.基金管理人聘请基金托管人，应当签订基金托管协议。基金托管协议应当载明（）等内容。

A.基金托管人的权利义务

B.基金财产的保管

C.基金净值的计算方法

D.以上都是

5.下列行为中，不属于基金管理人禁止行为的是（）。

A.利用基金财产进行买卖股票以外的其他投资

B.将基金财产用于向他人贷款或者提供担保

C.从事内幕交易或者操纵基金价格的行为

D.基金管理人按照基金合同的约定，在基金合同约定的投资范围内，根据基金投资策略进行投资

6.下列关于基金份额持有人的权利的说法，错误的是（）。

A.参与分配基金财产

B.参与基金份额持有人大会，行使表决权

C.获得基金财产债权

D.要求基金管理人、基金托管人作出损害其合法权益的行为

7.基金管理人、基金托管人的高级管理人员和其他从业人员，不得从事（）等损害基金份额持有人利益的活动。

A.利用基金份额持有人信息牟取利益

B.泄露基金非公开信息

C.买卖基金份额

D.以上都是

8.中国证券投资基金业协会（AMAC）的主要职责不包括（）。

A.协助中国证监会履行基金行业监管职责

B.制定基金业务规范和行业标准

C.组织基金从业人员的从业考试

D.对基金管理人进行日常监管

9.基金募集信息披露中，基金招募说明书的主要内容不包括（）。

A.基金募集期限

B.基金投资目标

C.基金管理人、基金托管人的名称和住所

D.基金资产运用的具体方法

10.下列关于基金投资禁止行为的说法，正确的是（）。

A.基金可以投资于未上市企业股权

B.基金可以利用融资杠杆放大收益

C.基金投资于同一证券的市值，不得超过基金资产净值的10%

D.基金可以将其管理的基金财产用于购买其他基金管理人发行的基金份额

二、多项选择题（下列选项中，至少有两项符合题意）

1.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应当（）。

A.暂缓执行

B.要求基金管理人纠正

C.向中国证监会报告

D.直接拒绝执行

2.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵循的原则包括（）。

A.客户适当性原则

B.公开透明原则

C.守信尽责原则

D.收入最大化原则

3.基金信息披露的实质性要求包括（）。

A.真实性

B.准确性

C.完整性

D.及时性

4.下列关于基金份额持有人大会的说法，正确的有（）。

A.基金份额持有人大会由基金管理人召集

B.基金份额持有人大会可以就基金合同约定的重大事项作出决议

C.基金份额持有人大会的表决，应当实行一人一票的表决方式

D.基金份额持有人大会应当每年召开一次

5.基金管理人内部控制的要素包括（）。

A.授权批准

B.职责分离

C.纪律检查

D.监督检查

6.下列关于基金行业监管机构的说法，正确的有（）。

A.中国证监会是基金市场的监管机构

B.中国证券投资基金业协会是基金行业的自律组织

C.基金监管机构依法对基金市场实施监督管理，维护基金市场秩序

D.基金监管机构有权对违法违规行为进行行政处罚

7.基金招募说明书应当载明的风险提示包括（）。

A.市场风险

B