三重一大执行不到位整改措施.docxVIP

三重一大执行不到位整改措施

第一章问题溯源与责任穿透

1.1事件回放

2023年9月，集团纪委对A公司“三重一大”事项进行穿透式审计，发现2022—2023年共有17项应上会未上会、5项先实施后补会、3项会议记录造假。其中，B项目（投资额2.7亿元）在未履行党委会前置研究、董事会决策的情况下，已于2022年11月开工，形成既定事实。

1.2责任穿透

通过调阅OA流程、比对用印记录、访谈23人次，锁定三级责任：

（1）决策责任：党委书记、董事长张某，在党委会上“个人拍板”同意B项目先行启动；

（2）审核责任：总法律顾问李某，对合同法律审查流于形式，未识别“未批先建”风险；

（3）执行责任：工程管理部总经理王某，擅自签发开工令，且未将情况及时上报。

1.3制度断点

（1）制度层面：《“三重一大”事项实施细则》仅笼统规定“重大项目应上会”，未量化标准、未明确“先行实施”禁止性条款；

（2）流程层面：OA系统未设置“上会前置”强制校验，导致线下补录可绕过系统；

（3）监督层面：纪委年度抽查比例仅5%，且未覆盖境外项目，形成监管飞地。

第二章整改目标与量化指标

2.1总体目标

用6个月时间，建立“制度—流程—系统—文化”四位一体的闭环，确保2024年起“三重一大”事项上会率、合规率、归档率均达到100%，重大决策风险为零。

2.2量化指标

（1）制度修订完成率：2023年12月31日前100%；

（2）系统强制校验上线率：2024年1月15日前100%；

（3）历史遗留问题清零率：2024年3月31日前100%；

（4）关键岗位人员培训覆盖率：2024年2月28日前100%，考试合格率≥90%；

（5）后续抽查违规数：2024年Q2起每季度为0。

第三章制度重塑：把“应该”变成“必须”

3.1制定《“三重一大”事项负面清单（2023版）》

（1）明确“重大项目”标准：境内≥1亿元、境外≥1000万美元或占上年度净资产5%以上；

（2）明确“重大投资”禁止性条款：未纳入年度投资计划、资产负债率≥80%、投资回收期≥8年、NPV＜0；

（3）明确“先行实施”红线：任何口头、微信、会议纪要、领导批示均不得作为开工依据；

（4）明确“补会”无效情形：事项实施后7个工作日内未完成补会的，直接对一把手启动问责。

3.2修订《党委前置研究讨论事项清单》

（1）将“重大项目建设方案”从原“研究讨论”升级为“前置决定”，未经党委决定不得提交董事会；

（2）增加“境外项目合规风险评估报告”作为党委必审附件；

（3）明确党委否决后，董事会、经理层不得变通执行，违者按“三重一大”程序违规处理。

3.3配套《合规免责清单》

（1）对严格执行制度但出现不可抗力损失的，适用“合规免责”；

（2）对“紧急抢险”类项目，明确3小时内口头报告、24小时内书面补会、72小时内纪委备案的“三步法”，超期视同违规。

第四章流程再造：系统强制卡点

4.1OA系统二次开发

（1）新增“三重一大”模块，所有子流程强制串行：投资立项→法律审查→风险审查→党委前置→董事会→股东大会（如需）→用印；

（2）设置“上会校验码”，未生成校验码无法进入合同用印节点；

（3）增加“时间锁”：党委会、董事会间隔不得少于48小时，防止“连夜开会”走过场。

4.2电子档案同步

（1）会议结束后30分钟内，会议纪要、录音、表决票、签字扫描件自动推送到档案系统；

（2）档案系统设置“防篡改”区块链存证，任何修改留痕并推送纪委；

（3）对历史缺失档案，采用“追补+声明”双轨制：能补的限期补录，不能补的由责任部门出具书面声明，经分管领导、纪委书记双签字确认，永久保存。

4.3线下配套机制

（1）建立“红头文件”双重签发：制度文件必须由制度归口部门、纪委、法务、内控四方会签，缺一方不得印发；

（2）建立“会议观察员”制度：纪委、审计、职工监事各派1人列席所有“三重一大”会议，观察员拥有一票“暂停表决”权，可现场要求补充材料。

第五章问责闭环：让违规者真正“疼”

5.1问责标准

（1）情节轻微：通报批评+经济处罚月薪10%；

（2）情节较重：调离岗位+降职+经济处罚月薪30%；

（3）情节严重：免职+经济处罚年薪50%+1年内不得提拔；

（4）涉嫌犯罪：移送司法机关。

5.2问责程序

（1）线索收集：纪委、审计、巡视、群众举报、系统预警5个渠道；

（2）初核：7日内完成，形成《初核报告》；

（3）立案：经党委书记批准，3日内下达《立案决定书》；

（4）审查：30日内完成，可延长一次15日；

（5）审理：纪委常委会审议，报党委会批准；

（6）执行：人事部门15日内办理扣薪、免职、调岗手续，并在OA系统公示7日。

5.3问责示例

B项目事件处理结果：

（1）张某：党内严重警告、免去