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财务顾问服务委托协议

委托人：__________________（以下简称“委托人”）

财务顾问：__________________（以下简称“财务顾问”）

根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，委托人与财务顾问经友好协商，就委托财务顾问提供财务顾问服务事宜，达成协议如下：

第一条服务范围与内容

财务顾问同意根据本协议约定，为委托人提供以下财务顾问服务：

1.1协助委托人进行融资项目的方案策划，包括但不限于确定融资结构、制定融资策略、进行项目估值分析等。

1.2根据委托人要求，搜寻、筛选符合条件的潜在投资者，并负责与潜在投资者进行初步接洽和沟通。

1.3协助委托人准备和优化融资所需的各类文件，包括但不限于融资备忘录（TermSheet）、估值报告、公司基本情况介绍等。

1.4代表或协助委托人与潜在投资者进行谈判，就交易条款进行沟通和协商，并提供建议。

1.5协助委托人组织安排投资者会议、路演等推介活动。

1.6协助委托人进行融资协议的谈判，并提供建议。

1.7委托人根据项目需要要求财务顾问提供的其他与融资相关的服务。

第二条服务期限

2.1本协议服务期限自本协议生效之日起至委托人就该融资项目与其他投资者签署具有法律约束力的投资协议之日止。

2.2若融资项目在协议有效期内未能完成，则本协议服务期限自动延长至项目完成之日止；若延期超过六个月，双方应就服务范围和费用另行协商并签署补充协议。

第三条服务费用与支付方式

3.1服务费用：委托人同意向财务顾问支付财务顾问费共计人民币__________________元（大写：__________________元整）。该费用为固定费用，包含财务顾问在本协议项下提供的全部服务。

3.2支付时间：

3.2.1委托人应在本协议生效之日起____日内，向财务顾问支付上述服务费用的____%，即人民币__________________元（大写：__________________元整）。

3.2.2委托人应于委托人就该融资项目与其他投资者签署具有法律约束力的投资协议之日起____日内，向财务顾问支付上述服务费用的____%，即人民币__________________元（大写：__________________元整）。

3.3支付方式：委托人应通过银行转账方式将服务费用支付至财务顾问指定的以下银行账户：

账户名称：__________________

开户银行：__________________

银行账号：__________________

3.4税费：与本协议项下服务费用相关的税费（以实际发生为准）由____方承担。

第四条双方的权利与义务

4.1委托人的权利与义务：

4.1.1委托人有权要求财务顾问按照本协议约定提供服务，并监督服务过程。

4.1.2委托人应向财务顾问提供为履行本协议服务所必需的真实、准确、完整的信息、资料和文件，并保证其合法性。

4.1.3委托人应积极配合财务顾问的工作，及时沟通并提供必要的协助。

4.1.4委托人应按照本协议第三条的约定按时足额支付服务费用。

4.1.5委托人应遵守本协议的保密条款，对财务顾问提供的信息承担保密义务。

4.2财务顾问的权利与义务：

4.2.1财务顾问有权按照本协议约定收取服务费用。

4.2.2财务顾问应按照本协议第一条约定提供服务，并勤勉尽责地履行职责。

4.2.3财务顾问应保证其提供的服务基于专业判断，并符合相关法律法规和行业规范。

4.2.4财务顾问应遵守本协议的保密条款，对委托人提供的信息承担保密义务。

4.2.5财务顾问应避免利益冲突，如在履行本协议过程中发现存在利益冲突，应立即通知委托人并自行退出相关服务。

第五条保密条款

5.1甲乙双方应对在本协议履行过程中获知的对方的商业秘密、技术信息以及其他未公开信息（以下简称“保密信息”）承担保密义务。

5.2未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露保密信息，但法律法规另有规定或有权机关要求的除外。

5.3本保密义务不因本协议的终止而失效，持续有效期限为本协议终止后____年。

5.4双方因履行本协议需要向关联方或顾问披露保密信息的，应要求该关联方或顾问承担保密义务。

第六条违约责任

6.1若委托人未按时支付服务费用，每逾期一日，应按逾期支付金额的____%向财务顾问支付违约金；逾期超过____日的，财务顾问有权解除本协议，并要求委托人支付已完成服务的相应费用及所有应付未付款项。

6.2若财务顾问未能按照本协议约定提供服务，或提供的服务存在重大瑕疵，导致委托人无法实现本协议目的，委托人有权要求财务顾问采取补救措施；若补救措施仍无法达到预期效果，委托人有权解除本协议，并要求财务顾问退还