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2026年合规部门绩效评估与考核制度

一、单选题（每题2分，共20题）

1.根据中国《企业合规管理法（草案）》修订草案，合规部门的核心职责不包括以下哪项？

A.制定公司合规政策体系

B.监督业务部门的合规执行情况

C.直接对业务部门的经营决策进行干预

D.定期开展合规培训与风险提示

2.在合规风险评估中，以下哪种方法不属于定量分析方法？

A.概率-影响矩阵评估

B.德尔菲法专家咨询

C.历史违规数据统计分析

D.关键合规指标（KPI）监控

3.根据香港证监会《合规与道德守则》，合规部门负责人应向谁直接汇报以保持独立性？

A.业务部门总经理

B.公司审计委员会

C.财务总监（CFO）

D.董事会秘书处

4.以下哪项不属于《反洗钱法》对合规部门的具体要求？

A.建立客户身份识别（KYC）制度

B.定期进行反洗钱压力测试

C.对高风险客户进行实时监控

D.制定内部举报奖励机制

5.在合规绩效考核中，合规风险事件发生率属于哪种指标类型？

A.效率指标

B.效果指标

C.过程指标

D.成本指标

6.根据《网络安全法》，合规部门在数据合规管理中的主要职责不包括以下哪项？

A.制定数据分类分级标准

B.监督跨境数据传输的合规性

C.直接决定数据泄露事件的公开范围

D.评估数据加密技术的有效性

7.在合规审计中，突击检查的主要目的是什么？

A.评估合规政策的执行力度

B.优化合规培训内容

C.减少审计成本

D.调整合规预算分配

8.根据美国《萨班斯-奥克斯利法案》，合规部门需配合证券交易委员会（SEC）调查时，以下哪种行为不符合保密要求？

A.仅向授权律师提供调查材料

B.向全体员工通报调查背景

C.限制涉案员工离职

D.对调查过程进行内部记录

9.在合规考核中，合规建议采纳率主要反映哪个能力维度？

A.风险识别能力

B.问题解决能力

C.沟通协调能力

D.政策制定能力

10.根据《企业内部控制基本规范》，合规部门需参与以下哪项内部控制流程？

A.预算编制审批

B.财务报表审计

C.关键业务流程的合规性审查

D.固定资产盘点

二、多选题（每题3分，共10题）

1.合规部门在制定合规政策时需考虑哪些因素？

A.行业监管要求

B.公司业务特点

C.员工文化背景

D.竞争对手合规实践

2.根据《反腐败法》，合规部门需建立哪些预防腐败的机制？

A.供应商尽职调查

B.利益冲突申报制度

C.高管薪酬与合规绩效挂钩

D.腐败行为举报渠道

3.在合规风险评估中，定性分析方法包括哪些？

A.专家访谈法

B.SWOT分析

C.风险矩阵评估

D.神经网络模型

4.合规部门负责人在绩效考核中需评估哪些团队指标？

A.合规培训覆盖率

B.合规手册更新频率

C.风险事件整改完成率

D.业务部门合规评分

5.根据《个人信息保护法》，合规部门需重点监控哪些场景的数据合规风险？

A.用户画像分析

B.大数据营销

C.智能客服系统

D.线下门店数据采集

6.合规考核中常见的评估方法包括哪些？

A.360度评估

B.关键绩效指标（KPI）分析

C.突击审计

D.自我评估报告

7.在跨境业务合规管理中，合规部门需关注哪些地区的监管要求？

A.欧盟GDPR

B.美国FCPA

C.香港MASS

D.中国《外商投资法》

8.合规部门在处理违规事件时需遵循哪些原则？

A.及时性原则

B.公平性原则

C.保密性原则

D.重罚原则

9.根据ISO37001反腐败管理体系标准，合规部门需推动哪些制度建设？

A.腐败风险数据库

B.合规培训认证体系

C.违规行为分级处理机制

D.合规承诺签署流程

10.在合规绩效改进中，常见的措施包括哪些？

A.优化合规流程

B.加强跨部门协作

C.引入技术工具（如合规管理系统）

D.调整考核权重

三、判断题（每题1分，共20题）

1.合规部门的绩效考核结果应与员工晋升直接挂钩。（×）

2.根据《数据安全法》，合规部门需对所有数据进行加密存储。（×）

3.合规风险评估需每年至少开展一次全面审查。（√）

4.在香港，合规部门负责人必须持有相关合规从业资格证。（√）

5.合规考核中，员工自评结果占比应超过50%。（×）

6.《反商业贿赂法》要求企业建立反贿赂培训档案。（√）

7.合规部门需直接审批业务部门的营销活动方案。（×）

8.韩国监管机构要求企业合规部门配备至少一名法律专业人士。（√）

9.合规绩效考核只能采用定量指标。（×）

10.在美国，合规部门需向SEC报告所有重大违规事件。（×）

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