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危险源辨识与安全风险分级管控措施清单

一、危险源辨识

1.1定义与范围

危险源是指可能导致人身伤害、健康损害、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源、状态或行为。辨识范围必须全面覆盖企业所有活动、所有场所、所有人员以及所有相关方。具体包括但不限于：常规和非常规的生产经营活动；所有进入工作场所的人员，包括员工、承包商和访客；工作场所内的所有设施，无论是自有的还是租赁的；管理活动、操作流程、工作组织以及社会因素；事故、未遂事件、紧急情况的记录和反馈；工作场所及其周边环境的变化。

1.2辨识方法

企业必须采用系统化的方法组合进行危险源辨识，单一方法无法保证全面性。

现场观察法：由具备经验的安全管理人员、工程师或一线班组长，定期对作业现场进行系统性巡视，重点关注人的不安全行为、物的不安全状态和环境的不安全因素。观察应覆盖不同班次和不同作业阶段。

安全检查表法：依据国家法律法规、行业标准、企业规程和事故教训，编制针对不同设备、工艺、场所的详细检查表。检查表内容需具体、可衡量，例如“转动部件防护罩是否完整、牢固，螺栓无缺失”。

工作安全分析法：针对具体的作业任务，将任务分解为连续的步骤，对每一步骤识别潜在的危险源，并制定相应的控制措施。尤其适用于新的、变更的或非常规的作业活动。

预先危险性分析法：在工艺、设备、项目设计或施工的初始阶段，即在危险源形成之前，对其可能存在的危险性类别、出现条件及后果进行概略分析，从设计源头消除或降低风险。

事故树分析法：对已发生的事故或重大未遂事件，采用逻辑演绎的方法，逆向分析导致顶事件发生的所有可能原因及其组合关系，从而识别出管理或技术上的系统性缺陷。

员工报告与访谈：建立并畅通员工危险源报告渠道，鼓励一线员工主动报告身边的风险。通过结构化访谈，收集员工对作业风险的认知和担忧。

1.3辨识流程与频次

危险源辨识是一个动态、持续的过程，必须制度化运行。

首次全面辨识：新项目投产前、新工艺新技术新材料采用前、新改扩建项目竣工验收前，必须组织跨部门团队进行系统的、全面的危险源辨识。

定期辨识：每年至少组织一次覆盖全公司范围的系统性危险源再辨识。各部门每季度至少对本部门管辖范围内的危险源进行一次回顾与更新。

适时辨识：在发生变更时（如法规标准变更、组织机构重大调整、工艺设备变更、作业环境变化、发生事故后），必须立即启动针对性的危险源辨识。在实施非常规作业、临时性任务前，必须进行作业前风险分析。

二、安全风险评价与分级

2.1风险矩阵法

采用风险矩阵对辨识出的危险源进行风险评价与分级。风险等级由事故发生的可能性（L）和后果的严重性（S）两个维度决定。

可能性（L）分为5级：

1级：极不可能发生（历史上从未发生过，且无发生的条件）。

2级：不太可能发生（行业或公司内极少发生）。

3级：可能发生（公司内曾经发生，或行业偶有发生）。

4级：较可能发生（公司内时有发生）。

5级：极有可能发生（频繁发生，几乎无法避免）。

严重性（S）分为5级：

1级：轻微（仅需简单急救处理，无工时损失，财产损失微小）。

2级：一般（需医疗处理，可能导致轻伤，有工时损失，一定财产损失）。

3级：严重（导致重伤、部分劳动能力丧失，较大财产损失，造成内部不良影响）。

4级：非常严重（导致1-2人死亡，或多人重伤，重大财产损失，造成地区性不良影响）。

5级：灾难性（导致3人及以上死亡，特大财产损失，造成国内或国际不良影响）。

2.2风险分级标准

根据风险值R（R=L×S）确定风险等级，并采用颜色管理。

重大风险（红色，R=20-25）：不可容许风险。必须立即采取控制措施，直至风险降低后才能开始或继续工作。需制定专项管控方案，公司级挂牌督办。

较大风险（橙色，R=12-16）：高度风险。需要制定目标和管理方案，限期治理。由部门级重点监控。

一般风险（黄色，R=6-9）：中度风险。需要强化管理、落实规程和检查等控制措施。由车间/科室级管理。

低风险（蓝色，R=1-4）：轻度风险。需保持现有控制措施，通过日常培训和管理进行维持。由班组级管理。

三、安全风险分级管控措施

3.1管控原则

遵循“分级、分层、分类、分专业”的管控原则。风险等级越高，管控层级越高。重大风险由公司主要负责人组织制定并落实管控措施；较大风险由分管领导或部门负责人组织；一般风险和低风险由车间、班组负责落实。管控措施的选择遵循“消除、替代、工程控制、管理控制、个体防护”的优先顺序。

3.2分级管控措施清单

风险等级

管控层级

主要管控措施（具体要求）

重大风险

公司级

1.立即停产/停工：风险未受控前禁止作业。2.制定专项方案：方案需明确技术措施、管理措施、应急措施、资金预算、责任人及完成时限，经公司安委会审批。3.挂牌督办：在现场醒目位置设置“重大风险