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金融行业风险管理与控制系统方案

第一章风险管理与控制概述3

1.1风险管理的重要性3

1.2风险控制的目标与原则3

1.2.1风险控制的目标3

1.2.2风险控制的原则3

1.3风险管理与控制为发趋势4

第二章风险识别与评估4

2.1风险识别的方法与流程4

2.1.1方法4

2.1.2流程4

2.2风险评估的技术与工具5

2.2.1技术5

2.2.2工具5

2.3风险度量与量化分析5

2.3.1风险度量5

2.3.2量化分析5

第三章风险控制策略与措施6

3.1风险控制的基本策略6

3.2风险分散与风险转移6

3.3风险预防与风险补偿6

第四章金融衍生品的风险管理6

4.1衍生品市场风险特点7

4.2衍生品风险度量与管理7

4.3衍生品风险监管与合规7

第五章信用风险管理与控制8

5.1信用风险的概念与分类8

5.1.1信用风险的概念8

5.1.2信用风险的分类8

5.2信用风险评估与度量8

5.2.1信用风险评估方法8

5.2.2信用风险度量方法8

5.3信用风险控制与防范9

5.3.1信用风险控制策略9

5.3.2信用风险防范措施9

第六章市场风险管理与控制9

6.1市场风险的定义与特征9

6.1.1市场风险的定义9

6.1.2市场风险的特征10

6.2市场风险评估方法10

6.2.1定性评估方法10

6.2.2定量评估方法10

6.3市场风险控制策略10

6.3.1风险规避10

6.3.2风险分散10

6.3.3风险对冲11

6.3.4风险转移11

6.3.5风险监测与预警11

6.3.6风险管理策略的动态调整11

第七章操作风险管理与控制11

7.1操作风险的识别与分类11

7.1.1操作风险的定义11

7.1.2操作风险的识别11

7.1.3操作风险的分类11

7.2操作风险评估与度量12

7.2.1操作风险评估方法12

7.2.2操作风险度量指标12

7.3操作风险控制与改进12

7.3.1操作风险控制措施12

7.3.2操作风险改进策略12

第八章流动性风险管理与控制13

8.1流动性风险的概念与类型13

8.1.1流动性风险的概念13

8.1.2流动性风险的类型13

8.2流动性风险评估与度量13

8.2.1流动性风险评估13

8.2.2流动性风险度量13

8.3流动性风险控制与应对14

8.3.1流动性风险控制策略14

8.3.2流动性风险应对措施14

第九章法律风险与合规管理14

9.1法律风险的来源与识别14

9.1.1法律风险的定义14

9.1.2法律风险的来源14

9.1.3法律风险的识别14

9.2合规管理的目标与要求15

9.2.1合规管理的目标15

9.2.2合规管理的要求15

9.3法律风险与合规风险的防范与控制15

9.3.1法律风险的防范与控制15

9.3.2合规风险的防范与控制15

第十章风险管理与控制的组织架构与流程16

10.1风险管理与控制的组织架构16

10.2风险