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案防合规答题测试卷附答案

您的姓名：[填空题]*

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您的部门：[填空题]*

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1.以下哪项属于可疑交易特征?[单选题]*

A客户频繁大额现金存取，无合理用途(正确答案)

B.客户长期持有账户但无交易

C.客户提供完整经营证明文件

D.客户主动询问存款利率

2.银行员工发现同事代客户保管银行卡，应如何处理?[单选题]*

A提醒同事后不再干预

B.立即向合规部门报告(正确答案)

C.帮助同事隐瞒以维护团队关系

D.仅口头警告同事

3.反洗钱客户身份识别