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2026年合规部经理岗位考试题库

一、单选题（共10题，每题2分，共20分）

1.在某省上市公司担任合规部经理，根据《企业合规管理体系建设操作指引》，合规管理体系建设的首要步骤是（）。

A.制定合规管理制度

B.开展合规风险识别

C.设立合规管理委员会

D.进行合规培训宣贯

2.某医药企业涉及虚假宣传广告，被市场监督管理局处以罚款。根据《广告法》及行业监管要求，合规部经理应重点审查的环节是（）。

A.广告创意审批流程

B.营销费用分摊标准

C.医药代表行为规范

D.药品定价机制

3.在粤港澳大湾区开展跨境业务时，合规部经理需重点关注的法律风险是（）。

A.税收抵免政策差异

B.知识产权保护标准

C.跨境数据传输合规

D.跨境劳动争议处理

4.某金融机构合规部经理在审核信贷业务时，发现某客户涉嫌洗钱。根据《反洗钱法》，合规部经理应采取的首要措施是（）。

A.立即停止业务办理

B.向监管部门报告

C.调查客户资金来源

D.要求客户签署合规承诺书

5.某制造业企业因环保不达标被生态环境部门处罚。根据《环境保护法》，合规部经理应重点完善的制度是（）。

A.废气排放监测制度

B.工伤保险缴纳制度

C.员工职业健康培训

D.生产安全操作规程

6.在某自贸区设立外资企业，合规部经理需重点关注的合规风险是（）。

A.注册资本认缴风险

B.跨境资金流动合规

C.知识产权本地化申请

D.境外人员劳动用工

7.某互联网企业因用户数据泄露被处罚。根据《网络安全法》，合规部经理应重点完善的技术措施是（）。

A.数据加密存储机制

B.用户协议签署流程

C.数据访问权限管理

D.网络安全应急响应

8.在某省国企担任合规部经理，根据《国有企业合规管理指引》，合规风险排查应重点关注（）。

A.关联交易定价

B.董事会决策程序

C.采购合同条款

D.员工股权激励方案

9.某电商平台因刷单炒信被处罚。根据《电子商务法》，合规部经理应重点审查的环节是（）。

A.平台商家入驻审核

B.用户评价管理机制

C.营销活动推广流程

D.退款纠纷处理规则

10.在某省上市公司担任合规部经理，根据《上市公司治理准则》，合规部经理的独立性要求主要体现在（）。

A.向董事会直接汇报

B.参与重大决策

C.获得充分授权

D.非审计委员会成员

二、多选题（共10题，每题3分，共30分）

1.在某省上市公司担任合规部经理，合规管理体系运行效果评估应重点关注（）。

A.合规培训覆盖率

B.合规风险整改率

C.合规举报处理时效

D.业务部门合规考核结果

2.某医药企业涉及临床试验数据造假，合规部经理应重点审查的环节包括（）。

A.临床试验方案审批

B.数据监查流程

C.医学监查员资质

D.临床样本管理

3.在粤港澳大湾区开展跨境业务时，合规部经理需重点关注的法律风险包括（）。

A.知识产权保护标准差异

B.数据跨境传输合规

C.税收抵免政策差异

D.跨境劳动争议处理机制

4.某金融机构合规部经理在审核信贷业务时，发现某客户涉嫌洗钱。根据《反洗钱法》，合规部经理应采取的措施包括（）。

A.立即停止业务办理

B.向监管部门报告

C.调查客户资金来源

D.评估客户风险等级

5.某制造业企业因环保不达标被生态环境部门处罚。根据《环境保护法》，合规部经理应重点完善的制度包括（）。

A.废气排放监测制度

B.工业固废处理制度

C.员工职业健康培训

D.环境影响评价管理

6.在某自贸区设立外资企业，合规部经理需重点关注的合规风险包括（）。

A.注册资本认缴风险

B.跨境资金流动合规

C.知识产权本地化申请

D.境外人员劳动用工管理

7.某互联网企业因用户数据泄露被处罚。根据《网络安全法》，合规部经理应重点完善的技术措施包括（）。

A.数据加密存储机制

B.用户身份验证机制

C.数据访问权限管理

D.网络安全应急响应

8.在某省国企担任合规部经理，根据《国有企业合规管理指引》，合规风险排查应重点关注的环节包括（）。

A.关联交易定价

B.董事会决策程序

C.采购合同条款

D.员工薪酬福利方案

9.某电商平台因刷单炒信被处罚。根据《电子商务法》，合规部经理应重点审查的环节包括（）。

A.平台商家入驻审核

B.用户评价管理机制

C.营销活动推广流程

D.退款纠纷处理规则

10.在某省上市公司担任合规部经理，根据《上市公司治理准则》，合规部经理的履职保障包括（）。

A.向董事会直接汇报

B.获得充分授权

C.免除不合理限制

D.获得必要资源支持

三、判断题（共10题，每题