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关于服务外包企业实行特殊公示制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国网络安全法》及相关行业准则，结合集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，以及本公司服务外包业务发展的实际需求，旨在通过建立特殊公示制度，规范服务外包全流程管理，有效防控专项风险，确保业务合规运营。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖服务外包业务从供应商选择、合同签订、服务交付、过程监控到绩效评价的全生命周期管理，以及涉及外包业务的关联决策、资源调配等关键环节。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指围绕服务外包业务开展的供应商准入、过程监控、风险预警、合规审查、绩效评价等系统性管理活动，以实现对外包业务的全面管控。

（二）“XX风险”指因服务外包合作可能引发的法律合规风险、操作风险、信息安全风险、商业秘密泄露风险、服务质量失控风险等。

（三）“XX合规”指服务外包业务活动严格遵循国家法律法规、行业规范、合同约定及公司内部管理制度，确保业务行为合法有效。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖原则，即管理范围覆盖所有服务外包业务场景及环节；

（二）责任到人原则，明确各层级管理主体及岗位人员的专项管理职责；

（三）风险导向原则，优先管控重大及高频风险领域；

（四）持续改进原则，通过动态评估优化管理体系。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，对公司服务外包业务合规性承担最终责任；分管领导对XX专项管理工作负直接领导责任，负责统筹组织协调、制度推进及重大风险处置。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表，统筹协调XX专项管理工作，审议重大决策事项，监督评价管理成效。领导小组下设办公室，挂靠XX部门，负责日常事务管理。

第七条XX专项管理领导小组主要职责包括：

（一）制定XX专项管理制度及实施计划；

（二）组织跨部门协调解决XX管理中的重大问题；

（三）审批重大风险事件处置方案及专项管理改进措施；

（四）定期评估XX管理有效性，向公司主要负责人报告。

第八条牵头部门（XX部门）主要职责包括：

（一）统筹XX专项管理制度建设及修订；

（二）组织开展供应商尽职调查及风险评估；

（三）监督XX管理执行情况，提出改进建议；

（四）组织XX管理培训及合规宣贯。

第九条专责部门（如合规部、财务部、IT部等）主要职责包括：

（一）合规部负责XX领域业务合规审核，制定合规标准；

（二）财务部负责资金审批权限控制及税务合规监督；

（三）IT部负责信息安全风险排查及数据安全防护；

（四）联合牵头部门开展专项检查及风险处置。

第十条业务部门及下属单位主要职责包括：

（一）落实XX管理要求，开展本领域风险防控；

（二）及时上报XX问题及风险事件；

（三）配合专责部门完成XX审查及整改；

（四）推动XX管理要求嵌入业务流程。

第十一条基层执行岗主要职责包括：

（一）签署岗位合规承诺书，确保操作行为符合XX要求；

（二）主动上报发现的XX问题及潜在风险；

（三）参与XX管理培训，掌握合规操作标准。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条供应商准入管理。供应商应通过“资质审查+业绩评估+背景核查”流程，确保具备相应服务能力及合规资质。禁止与存在失信记录或关联关系的供应商合作。

第十三条合同签订管理。服务外包合同必须明确服务范围、质量标准、风险分担、违约责任等核心条款，并由合规部门进行前置审查。禁止签订权责不清、存在利益输送的合同。

第十四条服务过程监控。通过定期巡检、绩效评估、服务日志等方式，确保外包服务符合约定标准。发现重大偏差应立即中止合作并启动调查。

第十五条信息安全管控。对外包服务商实施分级分类管理，核心数据服务需签订保密协议，并通过技术手段实现数据访问权限控制。禁止未经授权的数据传输及共享。

第十六条商业秘密保护。明确商业秘密范围，要求外包服务商建立保密制度，对接触商业秘密的人员进行脱密期管理。发生泄露应启动应急预案。

第十七条财务结算管理。严格遵循审批权限及支付流程，禁止虚假服务套取资金。对超额支付、异常结算等情况进行重点审核。

第十八条服务退出管理。明确合作终止条件及清算程序，确保资产、资料、数据等有序交接。禁止恶意拖延或拒绝配合退出工作。

第十九条关联交易管理。对外包服务商的关联关系进行充分披露，并评估是否存在利