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2026年证卅投资顾问专业考试复习题库

一、单项选择题（共15题，每题1分）

1.题目：根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当以何种方式履行告知义务？

A.仅在书面合同中说明

B.口头告知客户即可

C.书面合同与口头告知相结合

D.无需特别告知

2.题目：某投资者风险承受能力为“稳健型”，下列哪种投资产品最适合推荐？

A.股票型基金

B.混合型基金

C.货币市场基金

D.可转债

3.题目：证券投资顾问在提供投资建议前，必须完成的程序是？

A.收取咨询费

B.进行客户适当性匹配

C.签署风险揭示书

D.了解客户投资经验

4.题目：根据《证券公司监督管理条例》，证券投资顾问不得提供哪些服务？

A.分析证券市场趋势

B.代理客户买卖证券

C.提供投资决策建议

D.制定投资组合方案

5.题目：某客户投资组合中股票占比60%，债券占比30%，现金占比10%，其风险等级属于？

A.保守型

B.稳健型

C.积极型

D.超级积极型

6.题目：证券投资顾问向客户提供投资建议时，必须遵守的原则不包括？

A.客户利益优先

B.风险揭示充分

C.收取佣金合理

D.信息披露真实

7.题目：下列哪种行为不属于《证券法》禁止的欺诈客户行为？

A.虚假宣传

B.内幕交易

C.合理定价

D.操纵市场

8.题目：客户适当性匹配的基本原则是？

A.收益最大化

B.风险最小化

C.产品与客户风险承受能力匹配

D.业绩最优

9.题目：证券投资顾问业务的核心要素是？

A.收取咨询费

B.提供投资建议

C.代理交易

D.资产管理

10.题目：某股票市盈率为20倍，预期增长率15%，根据PEG估值法，其估值倍数为？

A.1.0倍

B.1.2倍

C.0.8倍

D.1.5倍

11.题目：证券投资顾问提供的投资建议必须基于？

A.个人经验

B.客户资金量

C.客户风险偏好和财务状况

D.市场短期波动

12.题目：下列哪种情况不属于客户适当性匹配的例外？

A.客户主动要求高风险产品

B.证券公司特别审批

C.客户签署特别声明

D.未经评估直接推荐

13.题目：证券投资顾问业务的风险控制措施不包括？

A.建立客户回访制度

B.限制客户交易频率

C.强制客户持有最低资金量

D.定期评估客户风险承受能力

14.题目：根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问不得行为？

A.从事证券投资咨询业务

B.收取咨询费

C.泄露客户信息

D.提供投资建议

15.题目：某客户投资组合中权益类资产占比70%，其风险等级属于？

A.保守型

B.稳健型

C.积极型

D.超级积极型

二、多项选择题（共10题，每题2分）

1.题目：证券投资顾问业务的核心内容包括哪些？

A.客户适当性匹配

B.投资建议提供

C.证券交易代理

D.风险揭示

E.资产管理

2.题目：客户风险承受能力评估的主要依据包括？

A.客户财务状况

B.投资经验

C.投资目标

D.时间期限

E.个人偏好

3.题目：证券投资顾问业务的风险控制措施包括？

A.建立客户回访制度

B.限制客户交易频率

C.强制客户持有最低资金量

D.定期评估客户风险承受能力

E.禁止关联交易

4.题目：证券投资顾问向客户提供投资建议时，必须遵守的原则包括？

A.客户利益优先

B.风险揭示充分

C.收取佣金合理

D.信息披露真实

E.维护市场稳定

5.题目：客户适当性匹配的基本原则包括？

A.产品与客户风险承受能力匹配

B.收益最大化

C.风险最小化

D.业绩最优

E.客户资金量优先

6.题目：证券投资顾问业务的法律依据包括？

A.《证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券投资顾问业务管理办法》

D.《公司法》

E.《合同法》

7.题目：证券投资顾问提供的投资建议必须基于哪些因素？

A.客户风险偏好

B.客户财务状况

C.客户投资经验

D.市场短期波动

E.证券公司利益

8.题目：证券投资顾问业务的风险包括？

A.客户投诉

B.监管处罚

C.市场风险

D.操作风险

E.信用风险

9.题目：证券投资顾问向客户提供投资建议时，必须遵守的职业道德包括？

A.公正客观

B.诚实守信

C.专业审慎

D.客户利益优先

E.收取合理费用

10.题目：客户风险承受能力评估的方法包括？

A.问卷评估

B.面谈沟通

C.资产负债分析

D.投资经验调查

E.简单选择题

三、判断题（共10题，每题1分）

1.题目：证券投资顾问可以